記者 | 尹靖霏
5年前的一場定增兜底協(xié)議，困住了夢潔股份的股東方。為此，他們不惜違規(guī)占用上市公司超1億元資金。
2022年11月下旬，夢潔股份公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。僅僅1個(gè)月處罰結(jié)果就被下達(dá)。
12月25日晚間，夢潔股份公告，公司收到湖南證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，對夢潔股份給予警告，并處以50萬元罰款；董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書李軍，股東張愛純等相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰350萬元。
2021年度，夢潔股份通過員工、供應(yīng)商、設(shè)立基金等渠道，以轉(zhuǎn)賬、支付基金管理費(fèi)、股權(quán)投資等方式，由姜天武、李菁、李軍、李建偉、張愛純共同形成非經(jīng)營性資金占用，發(fā)生額合計(jì)為11,598萬元。2022年一季度，夢潔股份通過員工、子公司資金周轉(zhuǎn)等方式，由姜天武、李菁、李軍、李建偉、張愛純共同形成非經(jīng)營性資金占用，發(fā)生額合計(jì)為1,800萬元。上述資金占用構(gòu)成非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易。
公司主動(dòng)匯報(bào)違法違規(guī)線索，責(zé)任人員能積極籌措歸還占用資金。調(diào)查期間能積極配合調(diào)查、主動(dòng)說明違法事實(shí)、提供相關(guān)材料，并對資金占用情況予以補(bǔ)充披露。截至2022年4月25日，對2021年度發(fā)生的非經(jīng)營性資金占用8,820萬元、2022年度發(fā)生的非經(jīng)營性資金占用1,800萬元，相關(guān)責(zé)任人已歸還本金及相應(yīng)利息。2022年4月30日，夢潔股份對非經(jīng)營性資金占用自查及整改情況進(jìn)行了信息披露。截至2022年7月，對2021年度發(fā)生的非經(jīng)營性資金占用2,778萬元，相關(guān)責(zé)任人已歸還本金及相應(yīng)利息。2022年7月7日，夢潔股份對整改情況進(jìn)行了信息披露。
夢潔股份成立于1981年，于2010年登陸資本市場，注冊地湖南省長沙市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，該公司連續(xù)13年位列全國高端床上用品市場銷量第一。自公司上市之初到2022年8月11之前，公司實(shí)控人均為姜天武，其在2001年至2015年任公司及前身湖南夢潔家紡有限公司董事長、總經(jīng)理。可以說姜天武一手打造了如今的“家紡第一股”。
姜天武等5人為何會(huì)出現(xiàn)違規(guī)的資金占用問題？這主要源于2017年的一起定增兜底協(xié)議。
2017年8月，夢潔股份收到證監(jiān)會(huì)披露批復(fù)，核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行1.05億股。由于當(dāng)時(shí)資本市場加快去杠桿，再加上受到大盤行情下行影響，公司大股東姜天武、李建偉、李菁、李軍、張愛純5人分別與廈門國際信托和上海金元百利三方，以及天津信托兩方簽署了《差額補(bǔ)足協(xié)議》（即兜底協(xié)議）。2018年初，夢潔股份以7.48元/股完成發(fā)行，實(shí)現(xiàn)了募資總額約5.7億元。
在此之后，夢潔股份后續(xù)股價(jià)卻是震蕩下行，在2020年最高漲至9.65元/股后，2021年又一路降至4元/股左右。股價(jià)下行觸發(fā)了兜底協(xié)議約定的差額補(bǔ)足義務(wù)，2021年大股東因此形成了3.6億元的兜底債務(wù)。
夢潔股份表示，上述債務(wù)形成后，大股東一直與債權(quán)方積極的溝通并償還相關(guān)債務(wù)，并進(jìn)行了股權(quán)質(zhì)押等增信措施以緩解壓力。2021年夢潔股份的大股東方將目光投向了公司資金，姜天武、李菁、李軍、李建偉、張愛純占用資金11,598萬元。2022年一季度，占用資金1800萬元。
而受5年前兜底協(xié)議的影響，夢潔股份也易主。
2022年6月28日，夢潔股份公布權(quán)益變動(dòng)公告顯示，長沙金森新能源以3.85億元對價(jià)，受讓夢潔股份股東姜天武、李菁、李建偉、張愛純和李軍所持有的10.17%的股權(quán)。并通過表決權(quán)委托與放棄方式，獲得夢潔股份19.77%的表決權(quán)。
信息顯示，長沙金森新能主要有三位股東，其中李國富持股42.623%，劉彥茗持股32.7869%，林可可持股24.5902%。同時(shí)，考慮到一致行動(dòng)關(guān)系，李國富實(shí)際可支配金森新能75.4099%。