記者 杜萌

在公募基金強監(jiān)管、對內(nèi)幕消息等“老鼠倉”行為零容忍的背景下，仍有基金經(jīng)理和研究員為獲利而鋌而走險，最終葬送自己的職業(yè)前途。

12月28日， 河北證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的行政處罰決定書披露了一則“老鼠倉”事件始末。

行政處罰決定書顯示，徐遠航自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅動的基金經(jīng)理，于2021年4月12日完成將“錦泓集團”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易“錦泓集團”，4月15日獲得交易“錦泓集團”的許可后立即下達買入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團”，直至4月19日“錦泓集團”占基金凈值的比例達到6%。綜上，徐遠航知悉該基金擬交易“錦泓集團”、交易“錦泓集團”的時點、“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

靳昕自2019年1月起擔任長江證券研究所研究員，因工作關系認識申萬菱信智能驅動的基金經(jīng)理徐遠航。2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐遠航共同路演、調研等活動機會，從徐遠航處獲知申萬菱信基金關于“錦泓集團”的未公開信息。

2021年4月15日至30日期間，徐遠航利用與靳昕共同路演、調研等活動機會，向靳昕推薦“錦泓集團”，并傳遞“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。靳昕利用上述信息指導其父親靳某通過其父親賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計成交金額411.06萬元。2021年4月15日至30日，錦泓集團的股價由5.72元漲至14.19元。

根據(jù)行政處罰決定書，徐遠航的行為違反了《基金法》第二十條第（六）項的規(guī)定。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定。對徐遠航責令改正，并處以五十萬元的罰款；靳昕的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項規(guī)定。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定，對靳昕給予警告，并處以三萬元的罰款。

中國證券基金業(yè)協(xié)會關于基金從業(yè)人員信息的數(shù)據(jù)顯示，徐遠航已經(jīng)不在申萬菱信基金工作。2020年7月15日至今年11月2日，在徐遠航單獨管理申萬菱信智能驅動期間回報率為51.93%。11月13日，該基金新增周小波為第二基金經(jīng)理，11月14日，徐遠航離職。

隨著我國證券、期貨市場的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易（俗稱“老鼠倉”）犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴重破壞證券、期貨市場管理秩序，而且嚴重損害廣大投資者合法權益。 

“近年來，監(jiān)管部門對于內(nèi)幕交易、老鼠倉等行為加大了打擊力度。按照行規(guī)，基金經(jīng)理在交易時間段是不可以拿手機進入交易室的，基金經(jīng)理和研究員的筆記本電腦、手機等均在公司IT的監(jiān)控之下。而證券和基金公司的員工、配偶、直系親屬的身份證賬號、基金賬號、股票賬戶都要定期上報給稽核部門，可以說是天網(wǎng)恢恢疏而不漏?！蹦愁^部公募人士向界面新聞記者表示。

“我們公司經(jīng)常開展廉潔從業(yè)的講座，從進公司的第一天起，就要牢記公募基金是代客理財?shù)钠栈萁鹑谛袠I(yè)。其實想到很多投資者是拿著自己的血汗錢、養(yǎng)老錢來買我的基金，肯定是戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、夙興夜寐?！鄙钲谀嘲賰|基金經(jīng)理表示。