據(jù)中國人民銀行寧波市中心支行官網(wǎng)公布的行政處罰信息公示表(甬銀罰決字〔2022〕29-31號)顯示,寧波通商銀行股份有限公司(以下簡稱“寧波通商銀行”)因存在違反征信管理相關(guān)規(guī)定;違反支付結(jié)算管理相關(guān)規(guī)定;違反金融統(tǒng)計管理相關(guān)規(guī)定;未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告;違反金融消費權(quán)益保護(hù)管理相關(guān)規(guī)定五項違法違規(guī)行為,被央行寧波市中心支行警告,并處罰款161.5萬元。
與此同時,時任寧波通商銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理沈起對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行寧波市中心支行對沈起處罰款5萬元。
時任寧波通商銀行網(wǎng)絡(luò)銀行部總經(jīng)理林子文對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行寧波市中心支行對林子文處罰款3萬元。