據(jù)中國人民銀行寧波市中心支行官網(wǎng)公布的行政處罰信息公示表（甬銀罰決字〔2022〕29-31號）顯示，寧波通商銀行股份有限公司（以下簡稱“寧波通商銀行”）因存在違反征信管理相關(guān)規(guī)定；違反支付結(jié)算管理相關(guān)規(guī)定；違反金融統(tǒng)計管理相關(guān)規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；違反金融消費權(quán)益保護(hù)管理相關(guān)規(guī)定五項違法違規(guī)行為，被央行寧波市中心支行警告，并處罰款161.5萬元。 

與此同時，時任寧波通商銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理沈起對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行寧波市中心支行對沈起處罰款5萬元。

時任寧波通商銀行網(wǎng)絡(luò)銀行部總經(jīng)理林子文對該公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行寧波市中心支行對林子文處罰款3萬元。