記者|張曉云
又一家外資獨(dú)資公募來(lái)了。
1月13日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司的批復(fù)》，正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司（下稱施羅德基金），這也是施羅德投資集團(tuán)在中國(guó)開展業(yè)務(wù)的又一重要里程碑。此前，施羅德交銀理財(cái)有限公司于2022年1月獲得監(jiān)管的開業(yè)批準(zhǔn)，并于2月獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
證監(jiān)會(huì)公告顯示，施羅德基金注冊(cè)資本為2.6億元，由施羅德投資集團(tuán)旗下的施羅德投資管理100%控股。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，施羅德基金需在自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成組建，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。
作為一家成立于1804年的“百年資管機(jī)構(gòu)”，施羅德投資集團(tuán)一直將中國(guó)作為其全球戰(zhàn)略的重要組成部分。自1994年在上海成立了第一個(gè)中國(guó)內(nèi)地的代表處以來(lái)，在超過28年的時(shí)間里，施羅德投資集團(tuán)積累了寶貴的服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者需求的投資管理經(jīng)驗(yàn)，并通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）和參與內(nèi)地與香港基金互認(rèn)（MRF）安排，為國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者提供優(yōu)質(zhì)的海外投資產(chǎn)品。
“中國(guó)在施羅德投資的全球戰(zhàn)略中可謂是重中之重。”施羅德投資集團(tuán)全球業(yè)務(wù)主管Lieven Debruyne（李定邦）表示，多年來(lái)，為了更好滿足中國(guó)投資者的多元化需求，施羅德投資集團(tuán)已組建了一支具備豐富本土經(jīng)驗(yàn)的人才團(tuán)隊(duì)。施羅德投資集團(tuán)具備了在中國(guó)公開市場(chǎng)和非公開市場(chǎng)的投資能力，力求為國(guó)內(nèi)和海外投資者提供更周全的投資解決方案。
施羅德投資中國(guó)區(qū)總裁郭煒表示：“我們很高興施羅德投資集團(tuán)獲批在中國(guó)設(shè)立外商獨(dú)資公募基金管理公司，這離不開中國(guó)政府《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的有關(guān)舉措》等系列利好政策的支持，我們將積極推進(jìn)籌備工作。隨著中國(guó)政府進(jìn)一步開放中國(guó)金融市場(chǎng)，我們相信中國(guó)內(nèi)地的基金零售市場(chǎng)和養(yǎng)老金市場(chǎng)已準(zhǔn)備好迎接來(lái)自海外投資機(jī)構(gòu)的差異化投資方案。”
官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年06月30日，施羅德投資集團(tuán)管理規(guī)模 7734 億英鎊（約6.33萬(wàn)億人民幣）。目前派駐在全球六大洲，并擁有超過 5800名優(yōu)秀專業(yè)人才。
中國(guó)區(qū)方面，施羅德投資集團(tuán)招攬了原長(zhǎng)信基金原副總經(jīng)理安昀。2022年2月，安昀加盟，擔(dān)任籌備中的獨(dú)資公募業(yè)務(wù)首席投資官一職。
1月6日，安昀發(fā)表研究觀點(diǎn)表示，全球利率上行周期也許已近尾聲，預(yù)計(jì)全球資金將重新回流新興市場(chǎng)，中國(guó)將是較有吸引力的區(qū)域。
他認(rèn)為，中國(guó)此輪的經(jīng)濟(jì)周期節(jié)奏要領(lǐng)先于歐洲和美國(guó)（即2022年上半年歐美衰退的時(shí)候，中國(guó)反而是復(fù)蘇），國(guó)際配置資金或?qū)⒒亓髦袊?guó)，引起中國(guó)股票的估值擴(kuò)張。能源轉(zhuǎn)型，制造升級(jí)和內(nèi)需復(fù)蘇是我們看好的三大方向。
安昀表示，不可低估全球特別是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的減排決心和力度，明年對(duì)于相關(guān)設(shè)備的需求未必會(huì)如市場(chǎng)預(yù)期般劇烈下滑。制造升級(jí)是中國(guó)邁向高收入國(guó)家的關(guān)鍵之路，也符合目前政策的導(dǎo)向。內(nèi)需復(fù)蘇主要是指房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和消費(fèi)服務(wù)業(yè)，在政策放寬的背景下，相關(guān)行業(yè)的右側(cè)剛剛開啟。
近年來(lái)，隨著金融業(yè)對(duì)外開放的持續(xù)推進(jìn)，國(guó)際知名資管加速布局中國(guó)公募市場(chǎng)。自2020年4月1日取消外資股比限制政策落地，貝萊德、富達(dá)國(guó)際、路博邁等多家外資巨頭便陸續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了公募牌照的申請(qǐng)報(bào)告。
2020年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立貝萊德基金管理有限公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立貝萊德基金管理有限公司，首家外商獨(dú)資公募基金公司誕生。
2021年6月11日，貝萊德宣布獲得了中國(guó)監(jiān)管部門批準(zhǔn)其在中國(guó)開展公募基金業(yè)務(wù)的牌照，6月18日貝萊德基金舉行了開業(yè)儀式。
2021年8月6日，富達(dá)國(guó)際100%控股的富達(dá)基金管理（中國(guó)）有限公司獲批成立。
2021年9月24日，路博邁集團(tuán)100%控股的路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司獲批成立，2022年11月該公司最終趕超富達(dá)基金率先展業(yè)。而富達(dá)基金則在2022年12月獲批開業(yè)。
除了申請(qǐng)成立新公募基金公司外，還有通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)實(shí)現(xiàn)外商獨(dú)資控股的案例。2022年11月18日，泰達(dá)宏利基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲批，成為加拿大金融巨頭宏利金融集團(tuán)100%控股的公募基金公司。
加上此次獲批的施羅德基金，目前我國(guó)已有5家外資100%控股公募基金公司。
此外，范達(dá)基金、聯(lián)博基金等外資機(jī)構(gòu)也正在外資獨(dú)資公募公司的審批流程中。
2022年6月23日，證監(jiān)會(huì)副主席李超在“中國(guó)這十年”系列主題新聞發(fā)布會(huì)上表示，資本市場(chǎng)和證券基金行業(yè)開放取得積極進(jìn)展。在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入方面，在2018年將外資參股占比放寬到51%，2020年對(duì)這個(gè)比例已經(jīng)完全放開。外商投資的公募基金公司已經(jīng)成為我國(guó)公募基金行業(yè)的一個(gè)非常重要的組成部分。