記者 杜萌
日前，華夏基金、匯添富基金設(shè)立專業(yè)子公司的申請獲得證監(jiān)會的批復(fù)，這意味著頭部公募正在搶灘專業(yè)子公司這一市場，為多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展籌備力量。
從最新反饋意見上看，華夏基金申請設(shè)立業(yè)內(nèi)首家股權(quán)子公司，匯添富則有意“落子”銷售子公司。
證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，2021年7月12日，華夏基金向證監(jiān)會遞交了設(shè)立境內(nèi)子公司的材料，補(bǔ)正日為7月19日。而在今年1月13日，該申請正式接到了監(jiān)管反饋意見。此次華夏基金申報的是股權(quán)子公司，這在基金行業(yè)尚屬首次。一旦華夏股權(quán)子公司獲批，將有望誕生基金行業(yè)首家股權(quán)專業(yè)子公司，填補(bǔ)行業(yè)發(fā)展空白。
從證監(jiān)會《華夏基金管理有限公司設(shè)立股權(quán)子公司反饋意見》來看，主要涉及五個方面：
一、請就你公司對擬設(shè)股權(quán)子公司的管控安排進(jìn)行補(bǔ)充說明，包括合規(guī)風(fēng)控管理、審計監(jiān)督、人員管控、決策管控等方面。此外，請就你公司及專戶子公司私募資管產(chǎn)品的規(guī)范整改情況進(jìn)行說明，并結(jié)合對現(xiàn)有子公司的管理情況，就對擬設(shè)股權(quán)子公司的管控能力進(jìn)行說明論證。
二、針對擬設(shè)股權(quán)子公司股權(quán)投資項目未來可能上市的情況，請你公司制定切實可行的防范與股權(quán)子公司之間可能發(fā)生利益輸送的措施。
三、關(guān)于股權(quán)子公司發(fā)展規(guī)劃，你公司僅就其初期投資方向和管理方式作了說明，未就其中長期業(yè)務(wù)發(fā)展提供切實可行的計劃安排，未體現(xiàn)你公司符合“對完善子公司治理、推動子公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排”有關(guān)要求，請予完善。
四、你公司未提供股權(quán)子公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人人選，亦未對合規(guī)負(fù)責(zé)人何時到崗作出安排，請予完善。
五、根據(jù)申請材料，擬設(shè)股權(quán)子公司前期已取得市場監(jiān)督管理部門的預(yù)先核準(zhǔn)，請?zhí)峁┫嚓P(guān)預(yù)先核準(zhǔn)文件復(fù)印件。
反饋意見還要求華夏基金在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。
而匯添富申請設(shè)立的則是銷售子公司，這是繼2022年12月南方基金銷售子公司獲得反饋后，又一家大型基金公司銷售子公司的最新進(jìn)展，這也意味著更多基金公司旗下銷售子公司或?qū)⒊鰻t。
證監(jiān)會披露的《匯添富基金管理有限公司申請銷售子公司反饋意見》主要聚焦于以下兩點：
一、根據(jù)公司材料，匯添富基金銷售有限公司（以下簡稱銷售子公司)擬任執(zhí)行董事由匯添富基金分管信息技術(shù)和投顧業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理擔(dān)任，擬任總經(jīng)理尚未通過行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試。
請補(bǔ)充說明銷售子公司以下情況：一是擬任執(zhí)行董事是否繼續(xù)兼任相關(guān)職務(wù)；二是根據(jù)公司材料，擬任總經(jīng)理申請豁免參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，請論證是否滿足《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第八條的條件。
二、鑒于開展公募基金銷售業(yè)務(wù)與公司選擇基金的能力相關(guān)性較高，請就銷售子公司的研究能力進(jìn)行說明論證。
除了匯添富在積極申請銷售子公司外，南方基金的銷售子公司申請也在去年12月9日獲得反饋意見。
統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，目前基金行業(yè)已經(jīng)有多個專業(yè)子公司。早在2008年，南方基金在香港設(shè)立南方東英資產(chǎn)，成為國內(nèi)基金行業(yè)在海外設(shè)立的第一家子公司，此后，基金子公司的類型不斷豐富，業(yè)務(wù)方向日趨多元化。工銀瑞信基金在2012年11月設(shè)立工銀瑞信投資，拔得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司“頭籌“。
基金銷售子公司早在2012年底就已誕生。2012年12月，嘉實基金獲批成立嘉實財富，是最早拿到基金銷售牌照的公募基金公司。隨后的2014年，國金基金獲批成立國金理益財富；2015年，萬家基金獲批成立萬家財富、九泰基金獲批成立九泰基金銷售、中歐基金獲批成立中歐財富。此外，華夏基金旗下銷售子公司——華夏財富在2016年1月獲批，博時旗下的博時財富也于2022年獲批。
基金銷售子公司有何優(yōu)勢，為何公募要專門設(shè)立這一子公司？對此，業(yè)內(nèi)人士表示，對于一些大中型基金公司而言，集團(tuán)化發(fā)展是一個大趨勢，全產(chǎn)業(yè)鏈布局非常重要。因此這些公司積極設(shè)立專戶子公司、海外子公司進(jìn)行多方面布局，設(shè)立銷售子公司也是多元化布局的其中一環(huán)，并在此基礎(chǔ)上打通整個產(chǎn)業(yè)鏈，是非常重要的一環(huán)。
界面新聞記者了解到，經(jīng)過多年市場培育和業(yè)務(wù)發(fā)展，不少基金銷售子公司也獲得不錯的業(yè)務(wù)進(jìn)展。中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2022年三季度的公募基金銷售百強(qiáng)名單中，上海中歐財富基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司位列基金銷售分別位居第69、66、83位，其中股票+混合公募基金保有規(guī)模分別達(dá)到66億、77億、44億元。
證監(jiān)會最新披露顯示，截至1月13日，仍有南方、銀華、匯添富、華夏、招商、中航6家基金公司設(shè)立境內(nèi)子公司的申請正處于審批流程中。