記者 杜萌

1月18日晚間，中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)工作辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《舉報(bào)辦法》），自發(fā)布之日起實(shí)施。《舉報(bào)辦法》的實(shí)施，將對(duì)規(guī)范行業(yè)違規(guī)現(xiàn)象，提高行業(yè)自律水平有積極的作用。

嚴(yán)格保密，業(yè)務(wù)咨詢和民事糾紛等不適用該辦法

《舉報(bào)辦法》強(qiáng)調(diào)，這里的舉報(bào)，是指自然人、法人或者其他組織通過(guò)協(xié)會(huì)發(fā)布或者認(rèn)可的途徑，反映協(xié)會(huì)自律管理對(duì)象涉嫌違反基金行業(yè)自律規(guī)則，要求協(xié)會(huì)依法實(shí)施自律管理的行為。

協(xié)會(huì)舉報(bào)處理工作將遵循四大原則：一是實(shí)事求是，依法核查；二是便捷高效，公平公正；三是防范風(fēng)險(xiǎn)，問題導(dǎo)向；四是嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。

在舉報(bào)接收途徑上，舉報(bào)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)在線舉報(bào)平臺(tái)、信件信函，以及協(xié)會(huì)發(fā)布或者認(rèn)可的其他途徑向協(xié)會(huì)提供舉報(bào)信息。

但在舉報(bào)內(nèi)容方面，以下事項(xiàng)并不適用《舉報(bào)辦法》：一是基金業(yè)務(wù)辦理咨詢；二是協(xié)會(huì)工作人員違紀(jì)問題反映；第三，在基金投資活動(dòng)或者接受相關(guān)服務(wù)過(guò)程中與自律管理對(duì)象產(chǎn)生的民事糾紛；第四，涉嫌證券期貨違法違規(guī)行為或者涉嫌犯罪行為，依法應(yīng)當(dāng)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公安、司法機(jī)關(guān)等單位處理的；以及其他不屬于本辦法適用范圍的事項(xiàng)。如果涉及上述事項(xiàng)，相關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)其他相應(yīng)途徑解決或者向有權(quán)機(jī)關(guān)反映。

實(shí)名舉報(bào)，已立案調(diào)查或重復(fù)舉報(bào)的不予登記

《舉報(bào)辦法》要求，在舉報(bào)形式上，協(xié)會(huì)接收實(shí)名舉報(bào)。舉報(bào)人為個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供本人姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式、通訊地址等信息；舉報(bào)人為單位的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、聯(lián)系方式、通訊地址等信息。

如果是委托他人代為舉報(bào)的，除符合上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書、受托人有效身份證明文件等信息。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)、權(quán)限和期限，由委托人簽名或者蓋章。舉報(bào)人為單位的，均應(yīng)提供上述規(guī)定的信息，并列明受托人與單位的關(guān)系。

《舉報(bào)辦法》規(guī)定，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)提交書面舉報(bào)材料，并同時(shí)符合下列要求：一是舉報(bào)事項(xiàng)屬于協(xié)會(huì)自律規(guī)則明確禁止，并有相應(yīng)處理依據(jù)的違規(guī)行為；二是按照規(guī)定實(shí)名舉報(bào)；三是提供被舉報(bào)人的姓名（名稱）、身份、地址等信息；四是提供違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的具體事實(shí)、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)，可供協(xié)會(huì)進(jìn)行核查。

針對(duì)符合條件的舉報(bào)，協(xié)會(huì)予以登記。但是有下列情形之一的，協(xié)會(huì)不予登記并說(shuō)明理由，予以存檔：一是舉報(bào)事項(xiàng)已被依法接收或者正在辦理，舉報(bào)人在無(wú)新證據(jù)或者新線索的情況下就同一事實(shí)或者理由重復(fù)舉報(bào)；二是舉報(bào)事項(xiàng)已被公安、司法機(jī)關(guān)等單位立案調(diào)查，或者被金融監(jiān)管部門調(diào)查，或者已通過(guò)訴訟、行政處罰、行政監(jiān)管措施等途徑解決的；三是舉報(bào)人提交的材料不符合書面舉報(bào)材料等相關(guān)規(guī)定的；以及不屬于本辦法適用范圍的事項(xiàng)，其他依法不予登記的情形等。

針對(duì)舉報(bào)過(guò)程中的相關(guān)細(xì)節(jié)，《舉報(bào)辦法》規(guī)定，一是如果出現(xiàn)不符合書面舉報(bào)材料等相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容，協(xié)會(huì)不予登記的，但舉報(bào)人可以補(bǔ)充完善相關(guān)材料，重新舉報(bào)；二是協(xié)會(huì)通過(guò)舉報(bào)人預(yù)留的聯(lián)系方式，聯(lián)系三次仍無(wú)法取得有效聯(lián)系，或者聯(lián)系后明確否認(rèn)本人為舉報(bào)人的，視為匿名舉報(bào)，協(xié)會(huì)不予登記，予以存檔；三是舉報(bào)材料中部分訴求符合登記要求、部分訴求不符合登記要求的，協(xié)會(huì)作部分登記。

《舉報(bào)辦法》同時(shí)要求，協(xié)會(huì)向舉報(bào)人、被舉報(bào)人了解舉報(bào)事項(xiàng)相關(guān)情況的，舉報(bào)人、被舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)予以配合。

經(jīng)登記的舉報(bào)，作為線索由協(xié)會(huì)按照《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》處理。協(xié)會(huì)對(duì)被舉報(bào)人采取紀(jì)律處分措施的，通過(guò)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示，舉報(bào)人可以關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示信息。

為了規(guī)范舉報(bào)工作，《舉報(bào)辦法》規(guī)定，舉報(bào)人提供的材料應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)。舉報(bào)人不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人，不得利用舉報(bào)敲詐勒索、拖延業(yè)務(wù)辦理或者謀取其他不正當(dāng)利益。有上述情形的，舉報(bào)人依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果舉報(bào)人撤回舉報(bào)的，不影響協(xié)會(huì)將舉報(bào)事項(xiàng)作為線索進(jìn)行處理。

而協(xié)會(huì)及工作人員會(huì)妥善保管舉報(bào)材料，嚴(yán)禁向被舉報(bào)人及其他無(wú)關(guān)人員泄露舉報(bào)人身份信息及舉報(bào)內(nèi)容。

針對(duì)被舉報(bào)人，《舉報(bào)辦法》規(guī)定被舉報(bào)人不得采取暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。

而如果舉報(bào)人為單位內(nèi)部舉報(bào)人，《舉報(bào)辦法》也規(guī)定，被舉報(bào)人不得以解除、變更勞動(dòng)合同或者其他方式打擊報(bào)復(fù)。對(duì)于違反規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定處理。