2023年1月22日，證監(jiān)會官網(wǎng)近日披露《關(guān)于核準設(shè)立渣打證券(中國)有限公司的批復(fù)》，主要內(nèi)容如下：

渣打銀行(香港)有限公司：

你公司報送的《關(guān)于設(shè)立渣打證券(中國)有限公司申請報告》(渣打〔2020〕第1號)及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會令第183號)、《外商投資證券公司管理辦法》(證監(jiān)會令第140號)、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕42號)等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、核準設(shè)立渣打證券(中國)有限公司(以下簡稱渣打證券)。渣打證券注冊地為北京市，注冊資本為人民幣10.5億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀、證券自營、證券承銷、證券資產(chǎn)管理(限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù))，股東名稱及出資額、出資比例如下：

圖表來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

上述出資以可自由兌換貨幣等值金額現(xiàn)金出資。

二、我會對渣打證券章程草案無異議。渣打證券設(shè)立后，應(yīng)當將股東同意的公司章程報住所地證監(jiān)局備案。

三、你公司應(yīng)當按照《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》《外商投資證券公司管理辦法》等法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，完成渣打證券組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。

四、你公司應(yīng)當自本批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成渣打證券的工商設(shè)立登記工作。

渣打證券應(yīng)當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向我會申請《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。渣打證券在取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得以該名稱對外開展業(yè)務(wù)。

五、渣打證券應(yīng)當嚴格落實《網(wǎng)絡(luò)安全法》《證券法》等相關(guān)規(guī)定，加強對證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個人信息跨境流動的合規(guī)管理，切實保護投資者合法權(quán)益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運行。

六、渣打證券組建中如遇重大問題，須及時報告我會和渣打證券住所地證監(jiān)局。