記者|張曉云
2月3日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布批復(fù)，正式核準(zhǔn)摩根士丹利華鑫基金管理有限公司（下稱摩根士丹利華鑫基金）變更實(shí)際控制人，核準(zhǔn)摩根士丹利成為公司實(shí)際控制人，對(duì)摩根士丹利國(guó)際控股公司（Morgan Stanley International Holdings Inc.）依法受讓公司12,750萬(wàn)元出資（占注冊(cè)資本比例51%）無(wú)異議。
證監(jiān)會(huì)要求，摩根士丹利華鑫基金及各股東應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理工商變更登記等相關(guān)事宜，完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司及基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)《網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及投資者個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合規(guī)管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障重要信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
這意味著，摩根士丹利華鑫基金成為第七家外資獨(dú)資公募公司，也是第三家合資轉(zhuǎn)外資控股獲批的公募基金。
天眼查App數(shù)據(jù)顯示，目前摩根士丹利華鑫基金有三大股東，摩根士丹利國(guó)際控股公司的持股比例為49%，華鑫證券持股比例為36%，深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股比例為15%。
2021年5月，華鑫證券公告稱，通過(guò)在上海聯(lián)交所公開掛牌轉(zhuǎn)讓其所持摩根華鑫基金36%股權(quán)。掛牌期滿后，Morgan Stanley International Holdings Inc．作為唯一意向受讓方，采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓上述股權(quán)，受讓價(jià)為人民幣3.90億元。
根據(jù)此次批復(fù)報(bào)告，此次摩根士丹利不但從華鑫證券手里買下了36%的股權(quán)，還從深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司手中買下了剩余的15%股權(quán)，因此摩根士丹利華鑫基金將成為外資全資控股公募基金。
摩根士丹利投資管理首席執(zhí)行官丹·辛克維茲（Dan Simkowitz）表示：“通過(guò)全資控股中國(guó)公募基金業(yè)務(wù)，我們將為蓬勃發(fā)展的中國(guó)資產(chǎn)管理和財(cái)富管理市場(chǎng)提供更豐富多元的服務(wù)，中國(guó)市場(chǎng)亦將成為我們?nèi)蛲顿Y管理業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的重要支柱。隨著進(jìn)一步加大在華投入，我們會(huì)充分利用逾40年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以及在全球開展可持續(xù)發(fā)展和多元化投資組合管理的專長(zhǎng)，幫助國(guó)內(nèi)客戶實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。”
摩根士丹利亞洲首席執(zhí)行官高浩灃（Gokul Laroia）表示：“摩根士丹利已深耕中國(guó)市場(chǎng)近30年，我們一直致力于打造一家業(yè)內(nèi)領(lǐng)先且業(yè)務(wù)全方位整合的金融服務(wù)公司，以滿足國(guó)內(nèi)外客戶不斷演變發(fā)展的需求。今天的戰(zhàn)略進(jìn)展是我們?cè)谌A歷程中的重要里程碑?！?/span>
高浩灃還表示：“隨著財(cái)富創(chuàng)造能力的提高，中國(guó)市場(chǎng)對(duì)金融服務(wù)的需求不斷增長(zhǎng)，疊加個(gè)人養(yǎng)老金制度的推出，我們看好中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展機(jī)遇。”
作為2008年注冊(cè)登記的合資公募之一，摩根士丹利華鑫基金的前身是2003年3月14日成立的巨田基金管理有限公司，于2008年6月12日完成工商注冊(cè)變更登記。公司注冊(cè)資本2.275億元人民幣，注冊(cè)地為深圳市。
在此之前，摩根士丹利國(guó)際控股公司其實(shí)已經(jīng)受讓過(guò)一部分摩根士丹利華鑫基金的股份。
2019年6月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)深圳市招融投資控股有限公司將其持有的10.989%的摩根士丹利華鑫基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓給摩根士丹利國(guó)際控股公司，轉(zhuǎn)讓后，摩根士丹利國(guó)際控股公司的持股比例上升到44%。
2020年5月，證監(jiān)會(huì)再次核準(zhǔn)摩根士丹利國(guó)際控股公司受讓深圳市中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司持有的摩根士丹利華鑫基金5%股權(quán)，摩根士丹利國(guó)際控股公司的持股比例上升到49%。
公開資料顯示，摩根士丹利投資管理（Morgan Stanley Investment Management）成立于1975年，是摩根士丹利旗下的資產(chǎn)管理部門。截至2022年12月31日，摩根士丹利投資管理及其投資咨詢子公司管理或監(jiān)督的資產(chǎn)超過(guò)1.3萬(wàn)億美元。
摩根士丹利是一家全球性投資銀行，其歷史可追溯到1924年。該公司擁有機(jī)構(gòu)證券、財(cái)富管理和投資管理部門。截至2021年底，該公司擁有約5萬(wàn)億美元的客戶資產(chǎn)和7萬(wàn)多名員工。
近年來(lái)，隨著金融業(yè)對(duì)外開放的持續(xù)推進(jìn)，國(guó)際知名資管加速布局中國(guó)公募市場(chǎng)。
自2020年4月1日取消外資股比限制政策落地，貝萊德、富達(dá)國(guó)際、路博邁、施羅德投資等多家外資巨頭便陸續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了公募牌照的申請(qǐng)報(bào)告。
2020年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立貝萊德基金管理有限公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立貝萊德基金管理有限公司，首家外商獨(dú)資公募基金公司誕生。
2021年6月11日，貝萊德宣布獲得了中國(guó)監(jiān)管部門批準(zhǔn)其在中國(guó)開展公募基金業(yè)務(wù)的牌照，當(dāng)年6月18日貝萊德基金舉行了開業(yè)儀式。
2021年8月6日，富達(dá)國(guó)際100%控股的富達(dá)基金管理（中國(guó)）有限公司獲批成立。
2021年9月24日，路博邁集團(tuán)100%控股的路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司獲批成立，2022年11月該公司最終趕超富達(dá)基金率先展業(yè)。而富達(dá)基金則在2022年12月獲批開業(yè)。
2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立施羅德投資集團(tuán)設(shè)立施羅德基金。
除了申請(qǐng)成立新公募基金公司外，還有通過(guò)轉(zhuǎn)讓股權(quán)實(shí)現(xiàn)外商獨(dú)資控股的案例。
2022年11月18日，泰達(dá)宏利基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲批，成為加拿大金融巨頭宏利金融集團(tuán)100%控股的公募基金公司。
2023年1月19日，上投摩根基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲批，摩根資產(chǎn)管理控股公司將100%控股，摩根大通公司成為上投摩根基金的實(shí)際控制人。
加上此次核準(zhǔn)的摩根士丹利華鑫基金，目前我國(guó)已有7家外資100%控股公募基金公司。
此外，范達(dá)基金、聯(lián)博基金等外資機(jī)構(gòu)也正在外資獨(dú)資公募公司的審批流程中。
2022年6月23日，證監(jiān)會(huì)副主席李超在“中國(guó)這十年”系列主題新聞發(fā)布會(huì)上表示，資本市場(chǎng)和證券基金行業(yè)開放取得積極進(jìn)展。在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入方面，在2018年將外資參股占比放寬到51%，2020年對(duì)這個(gè)比例已經(jīng)完全放開。外商投資的公募基金公司已經(jīng)成為我國(guó)公募基金行業(yè)的一個(gè)非常重要的組成部分。