文|每日財報 楊鳳婷
成立近20年的老牌基金公司——新華基金近來屢次被置身風口浪尖。
1月29日,中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)顯示,新華基金新增4條被列入執(zhí)行人案件,合計執(zhí)行標的高達11.7億元,執(zhí)行法院來自于北京金融法院。
對于因何出現(xiàn)如此高額執(zhí)行標的,上述執(zhí)行信息并未說明,新華基金也未公開回應(yīng),但是此舉對于多事之秋的新華基金來說又是一記重擊。
事實上,自2020年6月份“新華四杰”最后的明星基金經(jīng)理崔建波離職后,新華基金開始逐步走下坡路,中間雖有二次反彈,但很短暫,去年管理規(guī)模再次掉頭直下,縮水20%,行業(yè)排名更是直接降到73位。
明星基金經(jīng)理紛紛離職,星光消散
新華基金原名新世紀基金,成立于2004年,發(fā)起人為新華信托、山東?;瘓F和深圳泰豐通訊,三者分別持股48%、30%和22%。
剛開始順風順水。2009年9月,新世界基金更名為新華基金。這一年,新華基金經(jīng)理王衛(wèi)東雖然與當年的公募一哥在爭奪年度冠軍失利,但以偏股型基金收益率排名第二的成績名聲大燥。同年,曹名長管理的新華優(yōu)選分紅基金以99.73%的業(yè)績在同類基金中排名第三。2011年,崔建波憑借管理新華泛資源獲得偏股型冠軍。同年,周永勝管理的新華行業(yè)周期輪換混合,也獲得了當年股票明星基金的獎項。
憑借“新華四杰”,新華基金在主動權(quán)益類基金市場風生水起,一度發(fā)行的基金全部是權(quán)益類。
可是好景不長。從2012年起,周永勝、王衛(wèi)東、曹名長相繼離職,直到2020年6月崔建波離職,“四杰”全部離開。期間桂躍強、何瀟、欒江偉、李會忠、付偉等多位知名基金經(jīng)理亦先后離職。
新華基金規(guī)模亦是到2018年上升至近400億元之后,長時間沒有大的起色。同花順I(yè)find顯示,截至2022年末新華基金管理規(guī)模僅有575.7億元,而整個公募基金市場2018年以來管理規(guī)模飆升了兩倍。
對于基金公司來說,能力卓越的基金經(jīng)理就是吸納投資者的重要存在。假若一個基金公司常常流失優(yōu)秀的基金經(jīng)理,這意味著該基金公司管理出現(xiàn)了問題。目前來看,新華基金是一手好牌被打爛。
新華基金的二次出發(fā)
2020年對新華基金來說是重新出發(fā)的一年。2019年6月天風證券收購恒泰證券29.99%的股權(quán),成為第一大股東。新華基金也迎來了二次出發(fā)的主心骨人物。這個主心骨人物就是有著“債券女王”稱號的翟晨曦,據(jù)公開資料顯示,翟晨曦在2003年畢業(yè)于中南大學商學院金融學專業(yè),曾任國家開發(fā)銀行資金局交易處處長。在債券市場,翟晨曦頗有名氣,因此被市場稱為“債券女王”。翟晨曦在天風證券的主攻方向,則為固定收益領(lǐng)域。在翟晨曦的加持下,新華基金迎來了二次出發(fā)的機會。
新華基金成功抓住了這次機會。在2020年末新華基金管理規(guī)模為541.45億元,產(chǎn)品數(shù)量48只,管理規(guī)模在157家在全基金行業(yè)排名中位列58名。
2021年,新華基金仍是在努力的擴大公司的管理規(guī)模,到2021年末,公募管理規(guī)模一路躍升至717.19億元,其中非貨規(guī)模超過423億元,累計服務(wù)基金持有人超過239萬戶,公募基金累計分紅超過188億元。
在這三年里,新華基金抓住第二次出發(fā)的機會,短短三年中,新華基金的管理規(guī)模完成了一次大的飛躍。
這也讓翟晨曦給新華基金立了一個目標——“我們定了一個目標:三年規(guī)模達到1000億元,五年進入行業(yè)前30%?!毙氯A基金在2022年上半年管理規(guī)模高達868.37億元,也是新華基金離目標最近的一次。
不過由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中,固收產(chǎn)品比重大幅度提升,權(quán)益類比重僅剩下30%以下,管理費用略遜。一個數(shù)據(jù)顯示,2022年上半年,新華貨幣型基金規(guī)模高達417億元,與2018年管理規(guī)模翻了一倍,但管理費用卻少了一個多億。
曇花一現(xiàn),二次機會消逝
遺憾的是,翟晨曦還沒來得好好策劃下一年產(chǎn)品策略,又一次迎來了大重創(chuàng)。新華基金的二次重生就像曇花一現(xiàn)般消逝了。
由于實控人天風證券轉(zhuǎn)讓了恒泰證券9.58%股份,恒泰證券的大股東變?yōu)榱私鹑诮滞顿Y,旗下的新華基金實控人自然也變更為金融街投資。
身為天風系派駐的管理層——翟晨曦只能離任,去年11月還一同辭任了天風證券常務(wù)副總裁,恒泰證券聯(lián)席總裁。
股東層的頻繁變動,直接顯現(xiàn)在當年的具體業(yè)務(wù)中。
根據(jù)同花順統(tǒng)計,2022年全市場共計發(fā)行了2022年新發(fā)基金1541只,合并發(fā)行規(guī)模高達14957.89億元。市場在創(chuàng)造基金發(fā)行新高的年份中,新華基金在2022年里沒有發(fā)行過新的基金,只是針對于較早前發(fā)行的幾只債券基金進行E份額的增加,例如新華利率債E份額、新華聚利債券E份額等等的債券基金。
另外,新華基金在2022年里還有3只基金都淪為了“迷你基金”并且清盤。例如2022年6月2日,新華鑫弘基金的清盤、在2022年12月7日,新華MSCI中國A股國際ETF基金和新華MSCI中國A股國際ETF聯(lián)接基金均被迫清盤。
同花順I(yè)find顯示,2022年新華基金管理規(guī)模大幅度下跌,其中第四季度末的公募管理規(guī)模為575.7億元,在所有基金公司中排名第72。與2021年第四季度末717.12億元的規(guī)模相比下降了將近20%。
2月3日,證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,金融街投資接替天風證券成為新華基金新的實際控制人。新股東背靠北京西城區(qū)國資委,在新控制人的管理下能扭轉(zhuǎn)發(fā)展頹勢嗎?《每日財報》將拭目以待。