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帝科股份:老板違規(guī),增發(fā)泡湯,上市2年后首度預(yù)虧

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帝科股份:老板違規(guī),增發(fā)泡湯,上市2年后首度預(yù)虧

老板不誠信,公司定增泡湯。

文|公司研究室 雪巖

2月16日,科創(chuàng)板上市公司無錫帝科電子材料股份有限公司(300842.SZ,以下簡稱帝科股份或“公司”)股價放量大跌8.12%。除了大盤當(dāng)日表現(xiàn)欠佳外,最直接的原因則是:公司董事長史衛(wèi)利收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局出具的警示函,公司決定申請撤回向特定對象發(fā)行股票注冊申請文件。

當(dāng)日,有媒體以投資者身份致電帝科股份,相關(guān)工作人員表示,已向主管單位申請撤回材料,公司董事會已經(jīng)決議通過。換句話說,因為董事長史衛(wèi)利在股權(quán)激勵中不守誠信,帝科股份籌劃了近一年的1.86億定增就此泡湯。

01、股權(quán)激勵中授意指使“代持”,史衛(wèi)利被出具警示函

2月14日,帝科股份公告,公司收到《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對無錫帝科電子材料股份有限公司、史衛(wèi)利采取出具警示函措施的決定》。

此前,公司向10名激勵對象授予限制性股票,經(jīng)查,其中1名激勵對象非公司員工,其被授予的股票系為其他激勵對象代持。在前述事項中,史衛(wèi)利作為公司董事長兼總經(jīng)理,授意指使公司從事前述違規(guī)行為,未能誠實守信、勤勉盡責(zé),違反了相關(guān)規(guī)定。

公開信息顯示,帝科股份上述股權(quán)激勵公告中,激勵對象為9名研發(fā)人員,1名銷售人員,公司在當(dāng)時曾表示2021年3月27日—2021年4月5日期間,通過內(nèi)部公示欄對本次限制性股票激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示,而后續(xù)公司監(jiān)事會對擬激勵對象姓名和職務(wù)等資料進(jìn)行了核查并對公示結(jié)果出具了核查意見。

顯然,所謂的核查沒有卵用,這次股權(quán)激勵依舊被史衛(wèi)利上下其手。

此次被警示,并未提及違規(guī)細(xì)節(jié),具體是公司哪一位員工出現(xiàn)代持情況,也并未說明史衛(wèi)利為何操縱該事項。

有媒體就相關(guān)事項以及后續(xù)整改情況致電、致函公司,接聽電話的工作人員稱,對警示事項不清楚。

02、董事長違規(guī)受罰,帝科股份1.86億定增泡湯

人而無信,不知其可。

作為上市公司,董事長兼總經(jīng)理史衛(wèi)利未能誠實守信、勤勉盡責(zé),遭到公開警示,這對帝科股份的負(fù)面影響不容小覷。

2月15日盤后,帝科股份公告稱,鑒于公司及公司董事長史衛(wèi)利于2023年2月14日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局出具的警示函,違反了深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則第三十三條的規(guī)定,使得公司不符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的條件,因此公司決定向中國證監(jiān)會申請撤回。

公司研究室了解到,根據(jù)深交所創(chuàng)業(yè)板上市審核規(guī)則,上市公司及其控股股東、實際控制人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰、最近一年受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或證券交易所紀(jì)律處分,上市公司申請向特定對象發(fā)行股票不得適用簡易程序。

此前,帝科股份曾公告,公司申請以簡易程序向不超過35名特定對象發(fā)行股票,擬募集資金總額為1.86億元,扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額將全部用于年產(chǎn)1000噸導(dǎo)電銀漿研發(fā)和生產(chǎn)建設(shè)項目、補充流動資金,其中1.31億元擬投向年產(chǎn)1000噸導(dǎo)電銀漿研發(fā)和生產(chǎn)建設(shè)項目。

此前,這次增發(fā)已在2023年2月3日被深交所受理。不過,隨著江蘇證監(jiān)局警示函的到來,這場籌劃已久的定增就此泡湯。

03、業(yè)績預(yù)虧毛利低于競品3%以上,IPO募投項目未完就急于增發(fā)

帝科股份主營產(chǎn)品為晶硅太陽能電池光伏導(dǎo)電銀漿,2020年6月登陸創(chuàng)業(yè)板,IPO募集資金凈額為3.506億元。截至2022年9月30日,帝科股份已累計使用2.54億元。

其中,僅補流項目進(jìn)度完成,年產(chǎn)500噸正面銀漿搬遷及擴(kuò)能建設(shè)項目、研發(fā)中心建設(shè)項目建設(shè)進(jìn)度分別為52.54%、96.92%,其預(yù)定可使用狀態(tài)日期均為2022年12月31日,但目前尚未有最新進(jìn)度消息。

顯然,帝科股份IPO時的擴(kuò)產(chǎn)計劃剛剛過半,進(jìn)度條遠(yuǎn)未拉滿。因此,對于公司1.86億元的定增申請,業(yè)內(nèi)人士很不理解。

事實上,與A股另外兩家銀漿巨頭蘇州固锝(002079.SZ)與聚和材料(688503.SH)相比,無論是毛利還是業(yè)績,帝科股份都略差一籌。

業(yè)績預(yù)告顯示,帝科股份2022年度業(yè)績將虧損260萬元-390萬元。同期,蘇州固锝與聚和材料卻大幅預(yù)增。

其中,蘇州固锝年報預(yù)告,扣非凈利潤1.82億元-2.71億元,較上年同期增長9%-62%;聚和材料預(yù)計2022年扣非凈利潤為3.3億到3.5億元,同比增加34.91%到43.08%。

此外,財報顯示,帝科股份毛利率偏低,2022年前三季度為7.7%;同期,蘇州固锝為16.91%,聚和材料為11.27%。在成本控制上,公司也不及競品。2022年前三季度,三家公司成本占營收的比重分別為100.46%、91.35%,94.4%。

本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容,授權(quán)事宜請聯(lián)系原著作權(quán)人。

帝科股份

  • 機(jī)構(gòu)風(fēng)向標(biāo) | 帝科股份(300842)2024年三季度已披露持倉機(jī)構(gòu)僅8家
  • 機(jī)構(gòu)風(fēng)向標(biāo) | 帝科股份(300842)2024年二季度已披露前十大機(jī)構(gòu)累計持倉占比23.81%

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帝科股份:老板違規(guī),增發(fā)泡湯,上市2年后首度預(yù)虧

老板不誠信,公司定增泡湯。

文|公司研究室 雪巖

2月16日,科創(chuàng)板上市公司無錫帝科電子材料股份有限公司(300842.SZ,以下簡稱帝科股份或“公司”)股價放量大跌8.12%。除了大盤當(dāng)日表現(xiàn)欠佳外,最直接的原因則是:公司董事長史衛(wèi)利收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局出具的警示函,公司決定申請撤回向特定對象發(fā)行股票注冊申請文件。

當(dāng)日,有媒體以投資者身份致電帝科股份,相關(guān)工作人員表示,已向主管單位申請撤回材料,公司董事會已經(jīng)決議通過。換句話說,因為董事長史衛(wèi)利在股權(quán)激勵中不守誠信,帝科股份籌劃了近一年的1.86億定增就此泡湯。

01、股權(quán)激勵中授意指使“代持”,史衛(wèi)利被出具警示函

2月14日,帝科股份公告,公司收到《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對無錫帝科電子材料股份有限公司、史衛(wèi)利采取出具警示函措施的決定》。

此前,公司向10名激勵對象授予限制性股票,經(jīng)查,其中1名激勵對象非公司員工,其被授予的股票系為其他激勵對象代持。在前述事項中,史衛(wèi)利作為公司董事長兼總經(jīng)理,授意指使公司從事前述違規(guī)行為,未能誠實守信、勤勉盡責(zé),違反了相關(guān)規(guī)定。

公開信息顯示,帝科股份上述股權(quán)激勵公告中,激勵對象為9名研發(fā)人員,1名銷售人員,公司在當(dāng)時曾表示2021年3月27日—2021年4月5日期間,通過內(nèi)部公示欄對本次限制性股票激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示,而后續(xù)公司監(jiān)事會對擬激勵對象姓名和職務(wù)等資料進(jìn)行了核查并對公示結(jié)果出具了核查意見。

顯然,所謂的核查沒有卵用,這次股權(quán)激勵依舊被史衛(wèi)利上下其手。

此次被警示,并未提及違規(guī)細(xì)節(jié),具體是公司哪一位員工出現(xiàn)代持情況,也并未說明史衛(wèi)利為何操縱該事項。

有媒體就相關(guān)事項以及后續(xù)整改情況致電、致函公司,接聽電話的工作人員稱,對警示事項不清楚。

02、董事長違規(guī)受罰,帝科股份1.86億定增泡湯

人而無信,不知其可。

作為上市公司,董事長兼總經(jīng)理史衛(wèi)利未能誠實守信、勤勉盡責(zé),遭到公開警示,這對帝科股份的負(fù)面影響不容小覷。

2月15日盤后,帝科股份公告稱,鑒于公司及公司董事長史衛(wèi)利于2023年2月14日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局出具的警示函,違反了深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則第三十三條的規(guī)定,使得公司不符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的條件,因此公司決定向中國證監(jiān)會申請撤回。

公司研究室了解到,根據(jù)深交所創(chuàng)業(yè)板上市審核規(guī)則,上市公司及其控股股東、實際控制人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰、最近一年受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或證券交易所紀(jì)律處分,上市公司申請向特定對象發(fā)行股票不得適用簡易程序。

此前,帝科股份曾公告,公司申請以簡易程序向不超過35名特定對象發(fā)行股票,擬募集資金總額為1.86億元,扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額將全部用于年產(chǎn)1000噸導(dǎo)電銀漿研發(fā)和生產(chǎn)建設(shè)項目、補充流動資金,其中1.31億元擬投向年產(chǎn)1000噸導(dǎo)電銀漿研發(fā)和生產(chǎn)建設(shè)項目。

此前,這次增發(fā)已在2023年2月3日被深交所受理。不過,隨著江蘇證監(jiān)局警示函的到來,這場籌劃已久的定增就此泡湯。

03、業(yè)績預(yù)虧毛利低于競品3%以上,IPO募投項目未完就急于增發(fā)

帝科股份主營產(chǎn)品為晶硅太陽能電池光伏導(dǎo)電銀漿,2020年6月登陸創(chuàng)業(yè)板,IPO募集資金凈額為3.506億元。截至2022年9月30日,帝科股份已累計使用2.54億元。

其中,僅補流項目進(jìn)度完成,年產(chǎn)500噸正面銀漿搬遷及擴(kuò)能建設(shè)項目、研發(fā)中心建設(shè)項目建設(shè)進(jìn)度分別為52.54%、96.92%,其預(yù)定可使用狀態(tài)日期均為2022年12月31日,但目前尚未有最新進(jìn)度消息。

顯然,帝科股份IPO時的擴(kuò)產(chǎn)計劃剛剛過半,進(jìn)度條遠(yuǎn)未拉滿。因此,對于公司1.86億元的定增申請,業(yè)內(nèi)人士很不理解。

事實上,與A股另外兩家銀漿巨頭蘇州固锝(002079.SZ)與聚和材料(688503.SH)相比,無論是毛利還是業(yè)績,帝科股份都略差一籌。

業(yè)績預(yù)告顯示,帝科股份2022年度業(yè)績將虧損260萬元-390萬元。同期,蘇州固锝與聚和材料卻大幅預(yù)增。

其中,蘇州固锝年報預(yù)告,扣非凈利潤1.82億元-2.71億元,較上年同期增長9%-62%;聚和材料預(yù)計2022年扣非凈利潤為3.3億到3.5億元,同比增加34.91%到43.08%。

此外,財報顯示,帝科股份毛利率偏低,2022年前三季度為7.7%;同期,蘇州固锝為16.91%,聚和材料為11.27%。在成本控制上,公司也不及競品。2022年前三季度,三家公司成本占營收的比重分別為100.46%、91.35%,94.4%。

本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容,授權(quán)事宜請聯(lián)系原著作權(quán)人。