界面新聞記者 | 吳紹志

繼收購中融基金股權(quán)之后，國聯(lián)證券資管子公司的設(shè)立也有了新進展。

近日，中國證監(jiān)會公告，對國聯(lián)證券申請設(shè)立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司（以下簡稱資管子公司）提出反饋意見，請國聯(lián)證券在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。

具體來看，包括以下六大問題：

一、請說明目前是否存在資管部人員在無錫以外地區(qū)辦公、展業(yè)情況，如存在，請說明該部分人員目前的工作內(nèi)容、地點、設(shè)立資管子公司后該部分人員是否平移至資管子公司、執(zhí)業(yè)地點及工作內(nèi)容；資管子公司在注冊地擬設(shè)置部門情況及可行性。

二、請說明資管子公司擬任總經(jīng)理、擬任監(jiān)事在資管子公司設(shè)立后的專兼職安排。

三、請說明資管子公司擬任副董事長在國聯(lián)證券分管業(yè)務(wù)情況，并說明相關(guān)業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)間是否存在利益沖突，如存在，請說明相應(yīng)的利益沖突防范措施。

四、資管子公司章程草案第六十條第三款關(guān)于資管子公司自有資金的運用表述為“根據(jù)章程規(guī)定的及公司股東或董事會授權(quán)的其他運用范圍”，對自有資金用途未作規(guī)定，請予明確。

五、根據(jù)申請材料，目前公司1只集合資管產(chǎn)品合同末約定設(shè)立資管子公司的情形，公司將在征求客戶意見的基礎(chǔ)上進行合同變更，增加“特別約定”等條款，委托人如不同意變更，可在合同變更開放期內(nèi)退出。請公司結(jié)合投資者數(shù)量、構(gòu)成論證取得投資者同意的可行性，并補充說明如投資者既不同意變更合同也未退出的，相關(guān)處理安排。

六、根據(jù)公司材料，企業(yè)名稱保留告知書保留期至2022年9月18日，已過期。請公司補充提供在有效期內(nèi)的名稱保留告知書或選擇依法適用告知承諾制。

事實上，此次反饋距離國聯(lián)證券官宣設(shè)立資管子公司已有10個月的時間。

2022年4月29日，國聯(lián)證券公告，公司擬出資人民幣10億元設(shè)立全資資產(chǎn)管理子公司（暫定名：國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司），從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)（以監(jiān)管機構(gòu)核準為前提）以及監(jiān)管機構(gòu)核準的其他業(yè)務(wù)。

國聯(lián)證券表示，公司設(shè)立資管子公司符合監(jiān)管政策導(dǎo)向、行業(yè)發(fā)展趨勢和公司泛財富管理戰(zhàn)略定位，有利于提高業(yè)務(wù)運行效率，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，聚焦主動管理，提高客戶財富管理服務(wù)能力，提升市場競爭力。資管子公司成立后，將努力建成綜合性資產(chǎn)管理平臺，為投資者提供專業(yè)化金融理財服務(wù)，為公司貢獻穩(wěn)定、可持續(xù)的長期回報。

管理規(guī)模上來看，國聯(lián)證券并不屬于行業(yè)頭部，但近兩年擴張十分明顯。

公司年報顯示，2020年末，國聯(lián)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金僅有380.32億元，2021年翻倍至1024.12億元。

最新披露的2022年半年報顯示，截至報告期末，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金1039.72億元，同比增長35.11%；業(yè)務(wù)收入7318.60萬元，同比增長34.31%。

其中公募基金（含大集合）4個，資產(chǎn)規(guī)模58.84 億元；集合資產(chǎn)管理計劃71個，資產(chǎn)規(guī)模131.30億元；單一資產(chǎn)管理計劃145個，資產(chǎn)規(guī)模487.85 億元；專項資產(chǎn)管理計劃34個，資產(chǎn)規(guī)模361.72億元。

大資管時代，券商公司紛紛謀求轉(zhuǎn)型。不僅是國聯(lián)證券，中信證券、中信建投證券、中金公司等頭部券商都已加入設(shè)立資管子公司的潮流，以進一步申請公募牌照。

2022年5月，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則，券商資管正式迎來了“一參一控一牌”的時代。招商資管、廣發(fā)資管率先出手，今年1月均被證監(jiān)會接收關(guān)于公司《公募基金管理人資格審批》的材料。

國聯(lián)證券意圖并購“超車”。在已經(jīng)參股中?；鸬那闆r下，2月7日，國聯(lián)證券宣布擬耗資29.49億元收購中融基金100%股權(quán)。不過，由于上海融晟投資有限公司持有的中融基金剩余24.5%股權(quán)一直未能解押，國聯(lián)證券收購中融基金的股權(quán)比例降為75.5%。

對此，國聯(lián)證券相關(guān)人士表示，相較于新設(shè)公募基金，通過收購方式有助于國聯(lián)證券在較短時間內(nèi)獲取成熟公募基金牌照，節(jié)省團隊搭建、系統(tǒng)投入，縮短業(yè)務(wù)培育周期。收購中融基金可以有效解決國聯(lián)證券在公募基金牌照方面的短板，有利于進一步完善綜合金融服務(wù)體系，為客戶提供更豐富的財富管理產(chǎn)品，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。