實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠
3月3日,中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局發(fā)布了9張罰單,劍指贛州銀行股份有限公司新建支行、昌南支行、東湖支行、青山湖支行及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示,贛州銀行股份有限公司新建支行、昌南支行主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)為銀行承兌匯票保證金來(lái)自貸款。贛州銀行股份有限公司東湖支行、青山湖支行主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)為簽發(fā)銀行承兌匯票未盡職審查貿(mào)易背景真實(shí)性。
涂娟、危應(yīng)愷對(duì)贛州銀行股份有限公司昌南支行銀行承兌匯票保證金來(lái)自貸款的違法行為負(fù)直接責(zé)任;于心如、陶思雨對(duì)贛州銀行股份有限公司東湖支行簽發(fā)銀行承兌匯票未盡職審查貿(mào)易背景真實(shí)性的違法行為負(fù)直接責(zé)任;康亮亮對(duì)贛州銀行股份有限公司青山湖支行簽發(fā)銀行承兌匯票未盡職審查貿(mào)易背景真實(shí)性的違法行為負(fù)直接責(zé)任。
針對(duì)上述違法行為,中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,對(duì)贛州銀行股份有限公司新建支行處罰款人民幣20萬(wàn)元,對(duì)贛州銀行股份有限公司昌南支行、青山湖支行處罰款人民幣30萬(wàn)元,對(duì)贛州銀行股份有限公司東湖支行處罰款人民幣40萬(wàn)元,贛州銀行股份有限公司合計(jì)被罰120萬(wàn)元;根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以警告。