界面新聞記者 | 吳紹志

券商資管子公司設(shè)立審批加速。

繼上周五國聯(lián)證券設(shè)立資管子公司獲反饋意見之后，3月3日，證監(jiān)會發(fā)布公告，對中金公司申請?jiān)O(shè)立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司（以下簡稱資管子公司）提出反饋意見，要求公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。

具體來看，包括以下3大問題：

一、請說明進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理、員工管理、合規(guī)內(nèi)控管理的具體措施。

二、請就中國國際金融股份有限公司（以下簡稱中金公司）、中國中金財(cái)富證券有限公司（以下簡稱中金財(cái)富）、資管子公司資管業(yè)務(wù)劃分情況，以及中金公司與中金財(cái)富各項(xiàng)業(yè)務(wù)劃分方案的落實(shí)情況進(jìn)一步說明。

三、根據(jù)申請材料，后續(xù)資管子公司擬申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，請說明上述安排與中金公司和中金財(cái)富的資管業(yè)務(wù)劃分方案是否銜接一致。

值得注意的是，這已經(jīng)是中金公司在設(shè)立資管子公司的道路上面臨的第二輪拷問。

2021年3月，中金公司召開董事會，全票通過了《關(guān)于設(shè)立資管子公司并申請公募牌照的議案》，同意公司出資不超過15億元（含）（其中初始注冊資本10億元）設(shè)立全資子公司中金資產(chǎn)管理有限公司（暫定名，以下簡稱中金資管）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，其中公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)待相關(guān)法規(guī)出臺后方可申請。

但是事實(shí)上，中金公司旗下已有一家100%控股的公募基金公司——中金基金。Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，中金基金管理公募基金規(guī)模為1008.62億元，貨基和債基占“大頭”，貨幣市場型、債券型分別有448.91億元、341.16億元，股票型、混合型僅有24.99億元、12.03億元。

2022年5月，業(yè)界期待已久的“一參一控一牌”正式落地。證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則，券商資管迎來新時(shí)代。

緊接著2022年6月，證監(jiān)會發(fā)布公告，對中金公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見，提出6個(gè)問題對中金資管進(jìn)行“拷問”，涉及公司發(fā)展規(guī)劃、高管資格、業(yè)務(wù)銜接、風(fēng)控等方面。

前后兩次的反饋意見來看，公募業(yè)務(wù)和與中金財(cái)富的業(yè)務(wù)銜接、劃分，都是監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。

中金財(cái)富（原名“中投證券”）是中金公司全資子公司，同時(shí)也是財(cái)富管理業(yè)務(wù)板塊的重要組成部分。

2016年，同為“匯金系”券商，中金公司從中央?yún)R金手中，斥巨資167億元收購中投證券，隨后更名為中金財(cái)富，主要從事財(cái)富管理及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。收購之后，中金公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)直接從20個(gè)擴(kuò)張至200余個(gè)。

2021年，中金公司完成境內(nèi)從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)的20家營業(yè)部整合至中金財(cái)富，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了雙方的業(yè)務(wù)整合。整合后，中金公司作為母公司開展投資銀行業(yè)務(wù)、股票業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、私募股權(quán)業(yè)務(wù)；中金財(cái)富作為全資附屬公司開展財(cái)富管理業(yè)務(wù)。

中金公司2022年半年報(bào)顯示，截至上半年，公司財(cái)富管理客戶數(shù)量達(dá)547萬戶，客戶總資產(chǎn)達(dá)2.70萬億元，新開戶占市場新增投資者比例持續(xù)提高。2022年上半年，中金財(cái)富實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入28.03億元，凈利潤6.95億元。

作為中國首家中外合資的投資銀行，中金公司的資管業(yè)務(wù)規(guī)模在行業(yè)中名列前茅。中國基金業(yè)協(xié)會公布的名單顯示，截至2022年四季度，證券公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模前20家中，中金公司月均規(guī)模為4088.02億元，位列第3，僅次于中信證券和中銀證券。

另據(jù)中金公司2022年半年報(bào)，截至2022年6月30日，中金公司資產(chǎn)管理部的業(yè)務(wù)規(guī)模為8248.51億元。產(chǎn)品類別方面，集合資管計(jì)劃和單一資管計(jì)劃管理規(guī)模（含社保、企業(yè)年金、養(yǎng)老金及職業(yè)年金）分別為3145.61億元和5102.90億元，管理產(chǎn)品數(shù)量788只。