實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠
4月3日,安陽銀保監(jiān)分局發(fā)布了2張罰單,劍指中原銀行股份有限公司安陽鐵一路支行及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示,中原銀行股份有限公司安陽鐵一路支行(原洛陽銀行股份有限公司安陽分行)主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)為:貸款“三查”不到位;未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)實(shí)際履行高管職責(zé)。
針對上述違法行為,安陽銀保監(jiān)分局根據(jù)《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》第十三條、第四十一條、“附錄”;《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第二十二條;《流動資金貸款管理暫行辦法》第四條、第九條、第十一條、第二十四條;《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條;《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條;《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條、第四十七條;《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,對中原銀行股份有限公司安陽鐵一路支行共計(jì)罰款215萬元,對當(dāng)事人程自力處以警告。
根據(jù)天眼查,中原銀行股份有限公司股東(發(fā)起人)為恒?。ê戏剩┯邢薰荆ㄕ家寻l(fā)行普通股比例1.2411%)、Piramid Park Co., Ltd(占已發(fā)行普通股比例2.7355%)、河南投資集團(tuán)有限公司(占已發(fā)行普通股比例6.1954%)。
同年3月14日,中原銀行股份有限公司漯河分行因未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別、未按規(guī)定重新識別客戶,被中國人民銀行漯河市中心支行罰款43萬元。