界面新聞?dòng)浾?| 張曉云

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了一張罕見的基金從業(yè)人員被取消從業(yè)資格的罰單。

罰單顯示，時(shí)任富國基金行業(yè)研究員汪鳴存在連續(xù)4年的趨同交易。他在2009年至2013年期間，利用職務(wù)之便獲取非公開交易信息，違反了《基金法》的相關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會(huì)取消了基金從業(yè)資格。

這張罰單并沒有公開汪鳴趨同交易的交易金額和獲利情況，也沒有對(duì)其作出相關(guān)罰款的處罰，目前僅取消了他的基金從業(yè)資格。

何謂趨同交易？趨同交易一般是指基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、交易員等基金從業(yè)人員在知悉內(nèi)幕信息后，使用其個(gè)人控制的賬戶或者泄露給他人，與其管理的基金買賣相同或者相反方向的證券，以謀取不正當(dāng)利益。

具體來看，其表姐及姨媽賬號(hào)與富國基金管理的富國天合穩(wěn)健優(yōu)選混合型證券投資基金、富國天惠精選成長混合型證券投資基金、富國天盛靈活配置混合型基金、富國天益價(jià)值混合型證券投資基金以及富國天源平衡混合型證券投資基金等5只基金趨同交易，趨同交易其所推薦的“中國國貿(mào)”“中信證券”“陽光城”等17只股票。

罰單指出，這些違法事實(shí)，有富國基金提供的相關(guān)材料、當(dāng)事人及相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)證券賬戶開戶資料、交易流水,相關(guān)銀行賬戶資料、交易流水等證據(jù)證明。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，基金從業(yè)人員對(duì)基金和基金份額持有人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過程中利用所處地位或優(yōu)勢(shì)牟取私利。忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信、避免利益沖突，不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,更是基金行業(yè)的立業(yè)之本。汪鳴作為富國基金的研究員，在推薦股票前后買賣相同股票并獲利。汪鳴的上述行為違背了基金從業(yè)人員忠實(shí)勤勉的法定義務(wù)，構(gòu)成了嚴(yán)重的利益沖突，違反了2003年《基金法》第十八條的規(guī)定，構(gòu)成2003年《基金法》第九十七條所述的基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人利益的行為。

值得注意的是，在上述連續(xù)4年趨同交易違法操作后，汪鳴不僅沒有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止，反而在2014年開始升任富國基金的基金經(jīng)理，連續(xù)4年管理了3只基金產(chǎn)品。直到2018年4月，汪鳴才離開富國基金。

公開資料顯示，汪鳴在2014年至2018年期間曾擔(dān)任富國城鎮(zhèn)發(fā)展股票型基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選混合型基金、富國改革動(dòng)力混合型基金的基金經(jīng)理。