界面新聞記者 | 許文嫣（實習） 張曉云
踩雷債券后，博道基金選擇向債券主承銷商東海證券維權。近期，該糾紛出了一審判決。
近日，東海證券股份有限公司（東海證券，832970.NQ）發(fā)布了一則重大訴訟進展公告。
公告顯示，東海證券于4月12日收到江蘇省南京市中級人民法院作出的民事判決書，判決案件系博道基金管理有限公司（下稱博道基金）與東海證券之證券虛假陳述責任糾紛案。
之后，因發(fā)債企業(yè)洪業(yè)化工集團股份有限公司（下稱洪業(yè)化工）破產(chǎn)重整，博道基金所持債券未能全額兌付。2020年4月份，博道基金遂將債券主承銷商和受托管理人東海證券告上法庭，要求其支付本金和利息5000萬余元。
法院判決駁回博道基金的起訴請求，且案件受理費368867元由博道基金承擔。
目前，該案為一審判決，原被告雙方均可在收到判決書15日內可提起上訴。因此，暫不清楚博道基金方面是否提起上訴，該判決結果還未生效。
值得注意的是，2022年3月，東海證券與中信建投證券簽訂了書面輔導協(xié)議，目前正處于IPO輔導期。
踩雷“16洪業(yè)02”，博道基金將東海證券告上法庭
據(jù)界面新聞記者了解，2016年12月2日，洪業(yè)化工公開發(fā)行2016年公司債券（第一期）（債券簡稱：16洪業(yè)02,證券代碼：136853），東海證券為16洪業(yè)02的主承銷商和受托管理人。
博道基金通過其管理的產(chǎn)品持有面值為人民幣5989.8萬元的16洪業(yè)02。北京千為投資管理有限公司（下稱千為投資）通過其管理的產(chǎn)品“千為3號私募投資基金”持有面值為人民幣6300萬元的16洪業(yè)02。
后因洪業(yè)化工與其他28家關聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)重整，博道基金、千為投資所持債券未能全額兌付。于是，兩家基金公司先后向江蘇省南京市中級人民法院提起訴訟，要求東海證券賠付其因認購并持有16洪業(yè)02造成的損失。
目前，法院已先后駁回原告千為投資、博道基金的訴訟請求，案件受理費均由原告負擔。其中，博道基金與東海證券的糾紛案一審判決尚未生效，存在其向江蘇省高級人民法院提出上訴的可能性。
東海證券表示，上述兩起訴訟未對公司正常經(jīng)營、財務狀況及償債能力產(chǎn)生重大影響。公司將密切關注案件后續(xù)進展，依法主張自身合法權益，積極采取相關法律措施維護公司利益，并及時對本案進展情況履行信息披露義務。
東海證券盡職調查存缺陷，曾收山東證監(jiān)局警示函
2019年9月，山東證監(jiān)局曾對東海證券采取出具警示函措施。
警示函指出，東海證券作為16洪業(yè)02的承銷機構及受托管理人，未審慎調查洪業(yè)化工控股股東及實際控制人對其他企業(yè)的主要投資情況；未充分調查最近三年內洪業(yè)化工是否存在資金被控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方違規(guī)占用，或者為控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保的情形；未查閱洪業(yè)化工截至《募集說明書（16洪業(yè)02）》簽署之日的資產(chǎn)抵押、質押、擔保等情況；制作的16洪業(yè)02盡職調查報告內容不完整，缺少盡職調查人員簽字、報告日期以及公章。
東海證券當時回應稱，對上述事項高度重視，將進一步加強相關業(yè)務質量管理和完善工作流程，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，勤勉盡責地履行主承銷商及受托管理人責任。
據(jù)界面新聞記者不完全統(tǒng)計，此后，東海證券還因內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、資產(chǎn)管理業(yè)務展業(yè)過程中存在問題、管理人員未按規(guī)定履行持續(xù)督導工作等，5次收到各地監(jiān)管局下發(fā)的罰單。
2022年3月11日，東海證券與中信建投簽訂了書面輔導協(xié)議，并向中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局提交了公司的上市輔導備案材料。目前，輔導工作已開展至第四期。
今年年初，東海證券發(fā)布了一則關于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告。公告顯示，因東海證券在金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨立財務顧問業(yè)務涉嫌未勤勉盡責，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。
東海證券表示，立案調查期間，公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的相關調查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求及時履行信息披露義務。公司不存在因本次處理而被終止掛牌的風險。
據(jù)悉，東海證券于2015年7月在新三板掛牌。2022年度未經(jīng)審計財務報表顯示，公司的營業(yè)收入為13.90億元，同比增長28.93%；2022年凈利潤為1.06億元，同比下降31.02%，全年增收不增利。