文 | 財富質(zhì)點 高楊
新潮能源的一大麻煩終于解決了。
近日，新潮能源發(fā)布公告稱，公司原被伊州區(qū)法院凍結(jié)的銀行賬戶，于凍結(jié)到期后均未續(xù)。截至本公告披露日，伊州區(qū)法院此前對公司銀行賬戶采取的凍結(jié)保全措施已全部解除。
這一起案件與多年前的投資有關(guān)，彼時新潮能源斥資6億參股哈密合盛源，押注其將要開發(fā)的雅西鐵礦。但之后雅西鐵礦被治理拆除，新潮能源投資打水漂之外，還被質(zhì)疑存在“抽逃出資”行為。
新潮能源稱，公司不服凍結(jié)相關(guān)裁定，通過向法院提起再審申請等方式，追加公司為被執(zhí)行人的22項裁定書已全部被撤銷。新潮能源還表示，不存在任何生效法律文書認定公司存在從哈密合盛源礦業(yè)有限責(zé)任公司抽逃出資行為。
新潮能源是金融大佬劉珂笑傲資本市場的經(jīng)典之作。在劉珂卸任董事長后，由他的兄弟劉斌擔(dān)任上市公司董事長。不過，新潮能源新舊管理層之間的控制權(quán)之爭仍暗流涌動。
01、凍結(jié)危機解決
新潮能源本次公告所涉及事項，為數(shù)年前的一樁“踩雷”投資。
新潮能源曾在2016年12月宣布以6億元人民幣參股哈密合盛源礦業(yè)有限責(zé)任公司（簡稱“哈密合盛源”），獲得45.5927%的股權(quán)。當時約定，2017年以后（建設(shè)期以后）合盛源公司年度凈收益歸屬于公司的凈收益不得低于公司出資總額的8%（含8%，即4800萬元），合盛源公司年度凈收益歸屬于公司的凈收益超過公司出資總額的8%（即4800萬元）時，公司按照持股比例享受合盛源公司年度凈收益。
在投資公告中，新潮能源指出，投資的目標公司擁有雅西鐵礦采礦許可證，合盛源公司雅西鐵礦已經(jīng)取得國土部門的開采審批，環(huán)保審批和安全生產(chǎn)許可正在辦理之中。
但在2018年，哈密市雅西鐵礦成為當?shù)亍?4家退出礦山環(huán)境恢復(fù)治理項目”對象之一，之后雅西鐵礦被拆除，應(yīng)治理面積被全數(shù)治理。
2018年5月，新潮能源曾發(fā)布公告稱，公司多個賬戶在公司毫不知情的情況下被哈密市伊州區(qū)人民法院凍結(jié)部分資金。經(jīng)公司核查，公司參股子公司哈密合盛源與其客戶因債務(wù)發(fā)生糾紛，哈密市伊州區(qū)人民法院在執(zhí)行上述案件時且在未告知公司的情況下凍結(jié)公司賬戶資金2832.64萬元。
2019年，哈密合盛源因債務(wù)糾紛集中爆發(fā)，被法院列為失信被執(zhí)行人。而因哈密合盛源礦業(yè)有限責(zé)任公司與呂坤等主體之間的22項糾紛案件，新潮能源被伊州區(qū)法院裁定追加為被執(zhí)行人。
在今年5月5日所發(fā)公告中，新潮能源自稱，公司未與哈密合盛源的相關(guān)客戶發(fā)生任何資金往來，公司董事會和股東大會未審議過公司為哈密合盛源和其客戶之間的任何債務(wù)及擔(dān)保事項，公司未與哈密合盛源和其客戶之間簽署任何債務(wù)及擔(dān)保相關(guān)的協(xié)議或法律文件。
新潮能源不服凍結(jié)相關(guān)裁定，通過向伊州區(qū)法院提起執(zhí)行異議之訴，向新疆維吾爾自治區(qū)哈密市中級人民法院（簡稱“哈密中院”）提起上訴，向新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院（簡稱“新疆高院”）申請再審，向新疆維吾爾自治區(qū)檢察院及哈密市人民檢察院申訴等多種方式堅決維護公司權(quán)益。
據(jù)新潮能源公告所述，追加公司為被執(zhí)行人的22項裁定書已全部被撤銷，此前駁回公司執(zhí)行異議的一審與二審判決書也已全部撤銷。至此，公司已不再是該22項案件的被執(zhí)行人，亦不存在任何生效法律文書認定公司存在從哈密合盛源礦業(yè)有限責(zé)任公司抽逃出資行為。
在此之前，劉珂的相關(guān)對立方曾指責(zé)抽逃出資。
據(jù)華夏時報報道，2月16日，一場以傅斌為代表的新潮能源“新董事會”茶話會召開，會上傅斌展開了對于新潮能源昔日“抽逃出資”一事的質(zhì)疑。
據(jù)稱，2016年12月22日，新潮能源對合盛源公司的6億元投資款轉(zhuǎn)入合盛源公司賬戶。另合盛源公司向三沅公司投資3億元，三沅公司即向華翔（北京）投資有限公司轉(zhuǎn)入3億元，華翔（北京）投資有限公司又轉(zhuǎn)入中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)管理有限公司2.2億元。
而中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)管理有限公司與新潮能源的法定代表人同為劉珂，公司之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。新潮能源亦未舉證證明該筆款項流入其關(guān)聯(lián)公司系存在真實業(yè)務(wù)往來。綜上，在新潮能源投資款轉(zhuǎn)入合盛源公司后，短期內(nèi)又將大額資金轉(zhuǎn)出或轉(zhuǎn)入到新潮能源關(guān)聯(lián)公司的行為，符合相關(guān)規(guī)定的股東抽逃出資的情形，新潮能源依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
新潮能源對此上訴，認為對合盛源公司無經(jīng)營管理權(quán)，對大額資金的轉(zhuǎn)出不知情，不應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任的上訴理由，但2020年12月3日的這份判決文書顯示，法院對新潮能源的上訴不予支持。
2021年的（2021）新民申689號裁判文書顯示，新潮能源后發(fā)起再審申請，稱華翔公司轉(zhuǎn)給中金公司的2.2億元款項并非來源于合盛源公司，而是華翔公司自有的貸款資金，該2.2億元款項最終又從中金公司轉(zhuǎn)入了渤海國際信托股份有限公司賬戶，作為支付給金融機構(gòu)的“補倉款”，實際上合盛源公司的資金根本沒有流入中金公司，更沒有回到新潮能源，故合盛源公司是被侵占挪用，而非被抽逃出資。
2021年5月14日，法院駁回了新潮能源的再審申請。
在華夏時報報道中，據(jù)“新董事會”的表述，對于上述信息的披露，新潮能源在相應(yīng)公告中并未提及“判決中認定的抽逃出資事實”，并認為信披違規(guī)是對于公司中小投資者的權(quán)益侵害。”
不過，新潮能源此前已回應(yīng)稱，不存在公司抽逃資金情形，公司亦不存在通過抽逃哈密合盛源的出資的方式，將資金流入中金創(chuàng)新或中金創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)方情形。
02、弟弟交棒哥哥
2月28日，新潮能源召開臨時董事會，經(jīng)與會董事推選，決定由劉斌擔(dān)任上市公司第十二屆董事會董事長；經(jīng)公司提名委員會推薦，決定聘任劉斌擔(dān)任上市公司總經(jīng)理職務(wù)，原董事長劉珂卸任。
一系列變局之前，劉氏兄弟一度遭受壓力。
今年3月1日 ，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露紀律處分事先告知書送達公告(劉珂、劉斌)，公告顯示，經(jīng)查，中金創(chuàng)新(北京)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：中金創(chuàng)新資產(chǎn))、中金創(chuàng)新(北京)國際投資管理顧問有限公司(以下簡稱：中金創(chuàng)新國際)在協(xié)會登記的高級管理人員劉珂、劉斌涉嫌違法違規(guī)行為，協(xié)會擬對其作出紀律處分。
劉珂、劉斌是兄弟關(guān)系，他們的另一身份，是上市公司新潮能源的前后兩位話事人。
據(jù)中基協(xié)字〔2023〕40號告知書披露，中金創(chuàng)新資產(chǎn)違規(guī)行為包括：基金運作不規(guī)范，投資標的違反私募基金備案要求，違反專業(yè)化運營要求；募集完成后未及時備案、未充分履行管理人謹慎勤勉的義務(wù)、未向協(xié)會報告重大事項且未更新登記信息、不按要求配合行政監(jiān)管及自律管理工作。
告知書指出，中金創(chuàng)新資產(chǎn)在管產(chǎn)品匯集多只私募基金產(chǎn)品等資金，用以對外借款且未及時整改，違反了《私募投資基金備案須知（2018年）》的規(guī)定。同時，中金創(chuàng)新資產(chǎn)登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，中金元合備案為私募證券投資基金產(chǎn)品，2017年3月31日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三）》規(guī)定，私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金，如基金類型與管理人業(yè)務(wù)類型不同，在基金合同到期前，不得增加募集現(xiàn)模。中金元合在上述規(guī)定發(fā)布后，仍匯集資金、增加募集規(guī)模并從事借貸活動，違反了私募基金管理人專業(yè)化運營要求。
需要指出的是，根據(jù)湖北證監(jiān)局的檢查報告，中金創(chuàng)新資產(chǎn)不配合向該局提供部分調(diào)查所需文件資料；在協(xié)會自律檢查過程中，協(xié)會要求中金創(chuàng)新資產(chǎn)提供中金元合、中金宇合的銀行流水材料，但中金創(chuàng)新資產(chǎn)在答復(fù)中以相關(guān)產(chǎn)品已清算或注銷為由，未按要求向協(xié)會提交材料。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會擬作出以下紀律處分：取消中金創(chuàng)新資產(chǎn)的會員資格，暫停受理其私募基金備案；將劉珂加入黑名單，期限為一年；對劉斌進行公開譴責(zé)。
同期披露的告知書（中基協(xié)字〔2023〕41號）顯示，中金創(chuàng)新國際因存在違反合同約定的投資范圍進行投資、不配合行政監(jiān)管且不按要求配合自律管理工作等行為，中基協(xié)擬對該公司及其法定代表人、董事長兼總經(jīng)理劉斌作出紀律處分，包括取消中金創(chuàng)新國際的會員資格、暫停受理其私募基金備案；對劉斌進行公開譴責(zé)。
此外，公告還顯示，協(xié)會通過劉珂、劉斌在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中登記的聯(lián)系方式無法與其取得有效聯(lián)系。
在此之前，2022年4月，新潮能源公告稱，公司于3月31日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，3月18日，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
劉珂任內(nèi)的新潮能源，之前曾遭到證監(jiān)會調(diào)查。2020年5月，新潮能源因涉及恒天中巖投資管理有限公司訴訟事項，收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。
2021年12月，新潮能源公告稱，收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，新潮能源未及時、未在定期報告中披露重大擔(dān)保事項，被給予警告，并處以30萬元罰款；時任新潮能源董事長黃萬珍、時任新潮能源總經(jīng)理胡廣軍、時任新潮能源監(jiān)事楊毅均被給予警告，分別處以30萬元、30萬元、10萬元罰款。
此外，2022年7月21日，上交所網(wǎng)站公布，因新潮能源業(yè)績預(yù)告信息披露不準確，風(fēng)險提示不充分，更正公告披露不及時，對山東新潮能源股份有限公司及時任董事長兼總經(jīng)理劉珂等人予以監(jiān)管警示。
據(jù)新潮能源2021年報，劉珂現(xiàn)任中金創(chuàng)新董事長，湖北高金投資管理有限公司董事長，宜賓五糧液創(chuàng)藝酒產(chǎn)業(yè)有限公司董事，并擔(dān)任數(shù)十只創(chuàng)投基金、并購基金合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表；中國國際投資促進會副會長。
官網(wǎng)顯示，劉珂任董事長的中金創(chuàng)新資本（CFII）成立于北京，目前管理各類投資基金及信托計劃60余只，聯(lián)合管理資產(chǎn)規(guī)模達人民幣230余億元，管理了國家發(fā)改委、科技部、國資委、地方政府的股權(quán)投資基金（含國家引導(dǎo)基金）近8億元人民幣，管理了保險資金30億元人民幣。