記者 杜萌
基金行業(yè)突現(xiàn)烏龍事件。
10日，“長(zhǎng)贏指數(shù)投資”在開(kāi)盤(pán)時(shí)間內(nèi)發(fā)布了一則“5月ETF計(jì)劃”，其中提到買入華寶中證醫(yī)療ETF聯(lián)接A。其中，明確提到了該ETF的場(chǎng)內(nèi)交易代碼（162412.SZ）。
大V出手，粉絲蜂擁而至。隨后，該醫(yī)療基金LOF盤(pán)中異動(dòng)拉升，瞬間逼近漲停。截至收盤(pán)，漲幅收窄至6%，一度拉出8%的溢價(jià)。這只醫(yī)療LOF此前日均交易量在50萬(wàn)-100萬(wàn)左右，而昨日成交量逼近1000萬(wàn)。
隨后，該大V發(fā)文稱自己和團(tuán)隊(duì)的編輯并沒(méi)有在場(chǎng)內(nèi)買入一分錢(qián)，文字中的“場(chǎng)內(nèi)”主要是金融知識(shí)不過(guò)關(guān)及文字理解能力太差有關(guān)，并表示“愿意承擔(dān)一切結(jié)果”。
界面新聞?dòng)浾吡私獾?，“長(zhǎng)贏指數(shù)投資”由投顧大V“ETF拯救世界”主理，該大V在雪球平臺(tái)的賬號(hào)上粉絲眾多，被投資者親切地稱為“E大”。而在“長(zhǎng)贏指數(shù)投資”的同名公眾號(hào)上，會(huì)發(fā)布每個(gè)月的ETF投資計(jì)劃，每篇閱讀量都在10W+。
在公眾號(hào)中，該大V曾表示“我們的發(fā)車計(jì)劃，完全打破了一般基金產(chǎn)品極可能出現(xiàn)的‘基金賺錢(qián)、基金收益率高、但基金賠錢(qián)’的死循環(huán)。我們真正做到了只要計(jì)劃內(nèi)的品種賺錢(qián)，那么跟投的人一定賺錢(qián)。我們產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，保證了這個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?！?/p>
值得注意的是，“E大”已經(jīng)入職了第三方銷售機(jī)構(gòu)盈米基金。2021年11月份，監(jiān)管部門(mén)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）?！锻ㄖ穼?duì)基金投資組合策略建議活動(dòng)進(jìn)行了界定和規(guī)范整改的安排?！锻ㄖ芬?，基金銷售業(yè)務(wù)附帶提供基金投資建議活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循基金銷售業(yè)務(wù)基本法律關(guān)系，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展主體為基金銷售機(jī)構(gòu)、不具有基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得提供基金投資組合策略投資建議等。
頭部基金大V組合，粉絲跟投的存量規(guī)模從幾億到幾百億不等，以“揭幕者”為例，旗下組合存量規(guī)模約2億，而“銀行螺絲釘”組合規(guī)模高達(dá)200億，甚至超過(guò)絕大多數(shù)持牌機(jī)構(gòu)的投顧保有量規(guī)模。對(duì)此，多家券商、公募等機(jī)構(gòu)紛紛向大V們拋出橄欖枝。
在2022年6月30日的“大限”之前，多數(shù)大V組合已經(jīng)完成了合規(guī)化升級(jí)。這主要包括兩種形式：一是大V入職投顧機(jī)構(gòu)，大V持證上崗后繼續(xù)服務(wù)投資者；另一種則是大V將組合交由專業(yè)投顧機(jī)構(gòu)全權(quán)主理，做好組合升級(jí)改造的對(duì)接工作，站好最后一班崗。
其中，以“ETF拯救世界”、“銀行螺絲釘”、“基金教主”等為代表的基金大V們，紛紛入職券商、公募或第三方銷售機(jī)構(gòu)，從而獲得基金投顧的資格。
相比此前的個(gè)人單打獨(dú)斗，大V入職后往往扮演“投顧”的角色。 “大V”的優(yōu)勢(shì)在于具備與粉絲多年互動(dòng)積累下的信任感，而投顧服務(wù)的本質(zhì)就是經(jīng)營(yíng)投資者的信任，因此“大V”入職持牌投顧機(jī)構(gòu)，換一種身份繼續(xù)服務(wù)持有人。
那么，入職后的大V在發(fā)布相關(guān)基金投資組合調(diào)整時(shí)，是否會(huì)受到合規(guī)部門(mén)的監(jiān)管？此次“E大”的烏龍事件，是否又反映出投顧機(jī)構(gòu)對(duì)大V言論的監(jiān)管缺失？
“實(shí)際上，很多大V入職后的自由度很高，除了獲得首席投資官的身份后，仍可以繼續(xù)鉆研自己熟悉的基金投資領(lǐng)域，并可以發(fā)表一些見(jiàn)解。大V的發(fā)聲，可以滿足投資者的陪伴需求，引導(dǎo)投資者拉長(zhǎng)持有周期，讓投資收益更好地跟基金長(zhǎng)期收益匹配。減少投資者犯錯(cuò)誤的概率，不一定能夠幫助投資者賺取超額收益，但是引導(dǎo)投資者降低犯錯(cuò)的概率，這其實(shí)是投顧機(jī)構(gòu)所欠缺的?！蹦郴鹄碡?cái)子公司人士表示。
此次烏龍事件將如何解決？昨日晚間，盈米基金旗下的投顧平臺(tái)且慢發(fā)布致歉聲明，稱對(duì)于長(zhǎng)贏計(jì)劃公眾號(hào)的發(fā)車內(nèi)容給大家造成的困擾，在此誠(chéng)懇表示歉意，“我們目前提供的基金投顧服務(wù)僅針對(duì)場(chǎng)外公募基金投資，在此也提醒大家后續(xù)不要根據(jù)場(chǎng)外投資建議在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易?！?/span>
致歉信上也附上了主理人“ETF拯救世界”的道歉信，他表示，在且慢平臺(tái)跟投長(zhǎng)贏計(jì)劃的基金投資，會(huì)按照基金公司統(tǒng)一公布的基金凈值成交，不受場(chǎng)內(nèi)價(jià)格波動(dòng)的影響。此外，長(zhǎng)贏計(jì)劃作為正規(guī)的公募基金投顧服務(wù)策略，基金投顧的跟投模式只針對(duì)場(chǎng)外品種做建設(shè)。今后，長(zhǎng)贏計(jì)劃發(fā)車內(nèi)容中將不針對(duì)場(chǎng)內(nèi)品種進(jìn)行提示，也希望跟投的朋友不要根據(jù)場(chǎng)內(nèi)交易的意見(jiàn)進(jìn)行交易。
對(duì)于此次烏龍事件，“ETF拯救世界”表示，自己是發(fā)車文章的審核人，是自己點(diǎn)擊了發(fā)送按鈕，一切責(zé)任將由自己來(lái)承擔(dān)。