界面新聞?dòng)浾?| 許文嫣（實(shí)習(xí)）張曉云
處于上市關(guān)鍵期的東海證券又獲得了一宗關(guān)鍵訴訟的勝利。
近日，東海證券發(fā)布了一則重大訴訟進(jìn)展公告稱，收到廣東省深圳市福田區(qū)人民法院作出的民事判決書(shū)。
判決結(jié)果顯示，華潤(rùn)深國(guó)投信托有限公司（下稱華潤(rùn)信托）與東海證券服務(wù)合同糾紛一案，華潤(rùn)信托被判向東海證券支付服務(wù)費(fèi)68.30萬(wàn)元及利息；駁回華潤(rùn)信托的全部訴訟請(qǐng)求；駁回東海證券的其他反訴請(qǐng)求。
另外，法院還判決本訴案件受理費(fèi)44.96萬(wàn)元，由原告華潤(rùn)信托負(fù)擔(dān)。反訴案件受理費(fèi)5890元，也由原告華潤(rùn)信托負(fù)擔(dān)。
那么，一審敗訴后，華潤(rùn)信托方面是否會(huì)繼續(xù)上訴呢？對(duì)此，接近華潤(rùn)信托人士向界面新聞表示，該訴訟涉及證券受托服務(wù)，根據(jù)委托人指令代表信托計(jì)劃起訴，后續(xù)將根據(jù)委托人意愿選擇是否上訴。
禍起“睿致95號(hào)”投資，華潤(rùn)信托“賠了夫人又折兵”？
2017年12月5日，華潤(rùn)信托作為信托受托人發(fā)起設(shè)立“華潤(rùn)信托·睿致95號(hào)集合資金信托計(jì)劃”（下稱“睿致 95號(hào)”），聘請(qǐng)東海證券作為睿致95號(hào)的投資顧問(wèn)，雙方于2017年12月1日簽署了《華潤(rùn)信托·睿致95號(hào)集合資金信托計(jì)劃投資顧問(wèn)協(xié)議》（下稱《投顧協(xié)議》）。
之后，華潤(rùn)信托以東海證券存在多項(xiàng)違反《投顧協(xié)議》的行為導(dǎo)致睿致95號(hào)信托財(cái)產(chǎn)遭受損失為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起訴訟，要求東海證券賠償本金及利息合計(jì)81,552,090.28元。
此外，華潤(rùn)信托還請(qǐng)求判令東海證券承擔(dān)本案的案件受理費(fèi)、保全費(fèi)等全部訴訟費(fèi)用。
2022年8月25日，東海證券發(fā)布涉及訴訟公告稱，收到應(yīng)訴通知書(shū)，并將按照信息披露相關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露本案進(jìn)展情況。
對(duì)于華潤(rùn)信托的上訴請(qǐng)求，東海證券提出了反訴。東海證券以華潤(rùn)信托未按《投顧協(xié)議》約定支付投資顧問(wèn)費(fèi)為由，向廣東省深圳市福田區(qū)人民法院提起反訴申請(qǐng)，請(qǐng)求判令華潤(rùn)深國(guó)投信托向東海證券支付投資顧問(wèn)費(fèi)703,032.83元及逾期付款的利息，判令反訴費(fèi)由華潤(rùn)深國(guó)投信托承擔(dān)。
2023年5月29日，東海證券收到廣東省深圳市福田區(qū)人民法院作出的民事判決書(shū)。判決結(jié)果為，判令華潤(rùn)信托于本判決生效之日起十日內(nèi)向東海證券支付服務(wù)費(fèi)683,032.83元及利息；駁回華潤(rùn)信托有限公司的全部訴訟請(qǐng)求；駁回東海證券股份有限公司的其他反訴請(qǐng)求。
此外，本訴案件受理費(fèi)449,560.23元及反訴案件受理費(fèi)5,890 元，均由華潤(rùn)深國(guó)投信托負(fù)擔(dān)。華潤(rùn)深國(guó)投信托如不服本判決，可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向法院提交上訴狀。
東海證券在公告中稱，由于本案一審判決尚未生效，存在當(dāng)事人向廣東省深圳市中級(jí)人民法院提出上訴的可能性，公司將密切關(guān)注本案后續(xù)進(jìn)展，依法主張自身合法權(quán)益，積極采取相關(guān)法律措施維護(hù)公司利益，并及時(shí)對(duì)本案進(jìn)展情況履行信息披露義務(wù)。
東海證券新收警示函，仍有多起訴訟纏身
在發(fā)布此則重大訴訟進(jìn)展公告同一日，東海證券還發(fā)布了一則公告稱，于2023年5月26日收到《廈門(mén)監(jiān)管局關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司廈門(mén)祥福路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。
警示函顯示，東海證券廈門(mén)祥福路證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)覆蓋不到位，未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制的問(wèn)題。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局決定對(duì)東海證券廈門(mén)祥福路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
東海證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，已督促營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；針對(duì)本次違規(guī)事實(shí)，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)自查；公司將加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)管理，確保日常經(jīng)營(yíng)合法、合規(guī)。
公開(kāi)資料顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月更名為東海證券，目前，公司注冊(cè)資本為16.7億元，具備證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷及保薦業(yè)務(wù)牌照。2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場(chǎng)。
2022年3月11日，東海證券與中信建投證券簽訂了IPO輔導(dǎo)協(xié)議，擬在上交所上市，并于當(dāng)日向江蘇證監(jiān)局提交了上市輔導(dǎo)備案材料，自此，東海證券正式踏上IPO征途。
目前，東海證券正處于上市關(guān)鍵期，但此前因資管產(chǎn)品踩雷陷入訴訟泥淖。據(jù)東海證券2022年年報(bào)，包括此次與華潤(rùn)信托的服務(wù)合同糾紛案在內(nèi)，東海證券還有八起重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
今年2月6日，東海證券還收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因東海證券在金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開(kāi)展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東海證券立案。