界面新聞?dòng)浾?｜ 司馬林威
美國(guó)的加密貨幣監(jiān)管風(fēng)暴還在持續(xù)。
6月5日，根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）官方消息，SEC正式以違反美國(guó)聯(lián)邦證券法的指控起訴全球最大的加密貨幣交易所幣安和幣安創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官趙長(zhǎng)鵬。
SEC的主席Gary Gensler確認(rèn)了這一事實(shí)，并在社交媒體發(fā)言稱：“通過(guò)13項(xiàng)指控，我們指控趙長(zhǎng)鵬和幣安實(shí)體參與了廣泛的欺騙、利益沖突、不披露和蓄意逃避法律監(jiān)管。”
根據(jù)訴訟，SEC認(rèn)為幣安、幣安美國(guó)和趙長(zhǎng)鵬以BNB代幣和與幣安掛鉤的BUSD穩(wěn)定幣的形式向公眾提供未注冊(cè)證券，同時(shí)還指控幣安的質(zhì)押服務(wù)違反了證券法。BAM Trading（幣安美國(guó)的運(yùn)營(yíng)公司）和幣安本身也面臨類似的指控，包括未能注冊(cè)為清算機(jī)構(gòu)、未能注冊(cè)為經(jīng)紀(jì)人以及未能注冊(cè)為交易所。此外，SEC還指控幣安允許混合客戶資金，趙長(zhǎng)鵬“秘密”控制幣安美國(guó)，趙長(zhǎng)鵬夸大了幣安美國(guó)的交易量。
該訴訟顯然準(zhǔn)備已久，美國(guó)證券交易委員會(huì)公布了長(zhǎng)達(dá)136頁(yè)的詳細(xì)投訴概述了幣安涉嫌的行為與失敗的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手FTX的相似之處。投訴中包括幣安美國(guó)前高級(jí)管理人員的證詞，其中包括兩位前首席執(zhí)行官，以及幣安的一些內(nèi)部通訊記錄。
在該消息最早在社交媒體上爆出時(shí)，幣安創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬進(jìn)行了初步回應(yīng)：“我們的團(tuán)隊(duì)都在待命，確保系統(tǒng)穩(wěn)定，包括取款和存款。我們會(huì)在看到投訴后作出回應(yīng)?！?/span>他在一則推文下評(píng)論稱：“這是對(duì)整個(gè)行業(yè)的攻擊”。
界面新聞已就該消息聯(lián)系幣安官方，截至發(fā)稿前暫無(wú)回應(yīng)。
SEC對(duì)幣安的指控引爆了加密市場(chǎng)。消息爆出后，全球市值最大的加密貨幣比特幣價(jià)格24小時(shí)跌幅5.67%，跌破26000美元關(guān)口。加密貨幣股票Coinbase等也迎來(lái)下跌，在訴訟消息首次傳出后，股價(jià)較周五收盤下跌近12%，隨后收窄至近10%。另?yè)?jù)加密數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)商Nansen顯示，在訴訟消息公布后的一個(gè)小時(shí)內(nèi)，幣安記錄的取款額比存款額多出2.31億美元，該數(shù)據(jù)不包括比特幣轉(zhuǎn)賬數(shù)量。截至目前，Nansen現(xiàn)實(shí)幣安的儲(chǔ)備資金約為550億美元。
在SEC起訴幣安與趙長(zhǎng)鵬之前，美國(guó)另一大監(jiān)管機(jī)構(gòu)美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）在今年3月已經(jīng)起訴了幣安及其創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬。這也意味著美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)幣安開(kāi)展全面圍剿。不過(guò)值得注意的，SEC與CFTC對(duì)幣安及趙長(zhǎng)鵬發(fā)起的均為民事訴訟而非刑事訴訟。
由于近年來(lái)幣安迅速在崛起為全球最大的加密貨幣交易平臺(tái)，全球數(shù)十個(gè)國(guó)家與地區(qū)都曾對(duì)幣安進(jìn)行過(guò)監(jiān)管與警告，幣安的合規(guī)投入也成為其最重要的戰(zhàn)略方向之一。對(duì)此本次監(jiān)管危機(jī)，幣安方面或已有察覺(jué)。
6月5日，據(jù)彭博社，知情人士透露，如果幣安創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬因監(jiān)管困境離職，曾在新加坡金管局任職的Richard Teng將成為接任幣安CEO的熱門人選，他于2021年加入幣安。知情人士表示，隨著近幾個(gè)月來(lái)美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)幣安的審查力度加大，接班人的問(wèn)題變得更加緊迫。5月下旬，幣安創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬任命Richard Teng擔(dān)任美國(guó)以外所有區(qū)域市場(chǎng)的負(fù)責(zé)人。幣安方面稱該消息僅為“媒體的猜測(cè)”。
在上周，幣安還開(kāi)啟了一次組織架構(gòu)調(diào)整，幣安聯(lián)合創(chuàng)始人何一近期對(duì)外稱：“幣安每3個(gè)月一小裁，6個(gè)月一大裁，去年到今年熊市人數(shù)漲了2倍，確實(shí)會(huì)做些淘汰。”在人員優(yōu)化之時(shí)，幣安總?cè)藬?shù)約為8000人。