實習(xí)記者 | 章宇璠
6月8日,廣東證監(jiān)局發(fā)布了2份行政監(jiān)管措施決定書,劍指安信證券股份有限公司中山分公司及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示,安信證券股份有限公司中山分公司主要違法違規(guī)事實(案由)為:一是分公司員工從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易等行為,分公司未能及時發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。二是分公司員工存在未報備手機(jī)號的行為,分公司未能實時監(jiān)測和預(yù)警,對明顯異常的情況未保持審慎,對暴露的合規(guī)風(fēng)險未采取足夠措施。
上述行為反映了分公司合規(guī)管理不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》(證監(jiān)會令第166號)。
曾偉航在安信證券股份有限公司中山興政路營業(yè)部從業(yè)期間,存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易及未報備手機(jī)號的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第二款及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十一條、第十二條第一項相關(guān)規(guī)定。
針對上述違規(guī)行為,廣東證監(jiān)局根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定,對安信證券股份有限公司中山分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條和第二十六條第一款的規(guī)定,對曾偉航采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)天眼查,安信證券股份有限公司中山分公司位于廣東省深圳市,是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。其股東(發(fā)起人)為湖北美爾雅股份有限公司(持股比例99.99688%)、上海毅勝投資有限公司(持股比例0.00312%)。