記者 杜萌

昨日晚間，銀河、泰信兩家公募股權(quán)擬轉(zhuǎn)讓的方案獲得了證監(jiān)會(huì)的反饋意見。雖然證監(jiān)會(huì)對(duì)兩家公募的問詢不盡相同，但巧合的是，由于擬受讓股東及其控股公司曾被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，上述機(jī)構(gòu)被要求對(duì)是否符合“所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠信合規(guī)記錄”作出補(bǔ)充說明。

具體來看，針對(duì)銀河基金的股東變更申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)共提出了四點(diǎn)要求：

一、由于中國石油集團(tuán)資本有限責(zé)任公司（以下簡稱中油資本有限）控股昆侖銀行股份有限公司（以下簡稱昆侖銀行）及昆侖保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)股份有限公司（以下簡稱昆侖保險(xiǎn)），昆侖銀行于2021年12月被中國人民銀行烏魯木齊中心支行罰款269 萬元、昆侖保險(xiǎn)于2022年7月被北京銀保監(jiān)局罰款60萬元，根據(jù)《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》第二十八條及《中國銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》第六十條，上述兩項(xiàng)屬于較大數(shù)額罰款。請(qǐng)就中油資本有限是否符合“所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠信合規(guī)記錄”作出補(bǔ)充說明。

二、請(qǐng)補(bǔ)充提交中國石油天然氣集團(tuán)有限公司（以下簡稱中石油集團(tuán)）根據(jù)2021年12月董事會(huì)決議，將其持有的你公司相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓至中油資本有限履行內(nèi)部審批程序的情況，支撐文件附后。

三、請(qǐng)補(bǔ)充提交中油資本有限2022年度經(jīng)審計(jì)合并口徑財(cái)務(wù)報(bào)告。

四、請(qǐng)就中國石油集團(tuán)資本股份有限公司作為上市公司，是否需要就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓履行相關(guān)審批或備案程序作出補(bǔ)充說明。

2022年12月，中油資本公告稱，旗下全資子公司中油資本有限擬以3.23億元的價(jià)格購買中石油集團(tuán)持有的銀河基金12.50%的股權(quán)。此前經(jīng)評(píng)估，銀河基金凈資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值為25.83億元。

此次轉(zhuǎn)讓之前，銀河基金的股東共有5家——中國銀河金融控股有限責(zé)任公司持股50%，湖南電廣傳媒股份有限公司、上海城投（集團(tuán)）有限公司、中石油集團(tuán)、首都機(jī)場集團(tuán)有限公司分別持有12.5%。 

若此次交易完成后，股東數(shù)量和各家的持股比例并沒有發(fā)生變化，只是其中之一的股東，從中石油集團(tuán)變成了中油資本有限。 

在股權(quán)變更之際， 銀河基金的高管變動(dòng)同樣頻頻變動(dòng)。6月8日，銀河基金公布了新任總經(jīng)理公告。公告顯示，史平武已于6月7日正式擔(dān)任總經(jīng)理。這也是銀河基金的第9任總經(jīng)理。

今日，泰信基金股權(quán)變更的申請(qǐng)也收到證監(jiān)會(huì)的反饋。天眼查數(shù)據(jù)顯示，泰信基金成立于2003年，注冊(cè)資本金為人民幣2億元，由山東省國際信托股份有限公司（以下簡稱“山東國際信托”）、江蘇省投資管理有限責(zé)任公司、青島國信實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“青島國信“）共同發(fā)起設(shè)立，分別出資9000萬元、6000萬元、5000萬元。

2021年9月2日，獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)后，山東省國際信托將其持有的45%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“魯信集團(tuán)”）。 目前泰信基金共有三家機(jī)構(gòu)股東，分別是魯信集團(tuán)、江蘇省投資管理有限責(zé)任公司、青島國信，持股比例分別為45%、30%、25%。

目前此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體信息則尚未披露。不過，證監(jiān)會(huì)的問詢則集中在青島國信本身不經(jīng)營金融業(yè)務(wù)、魯信集團(tuán)作為主要股東，是否具備相關(guān)規(guī)定等。

在此次反饋意見中，證監(jiān)會(huì)單獨(dú)提到，根據(jù)公開信息，山東國信2022年先后被山東銀保監(jiān)局罰款35萬元、被人民銀行濟(jì)南分行罰款92萬元，2020年8月被山東銀保監(jiān)局罰款70萬元，請(qǐng)解釋說明，并再次梳理魯信集團(tuán)自身及所控制機(jī)構(gòu)的誠信合規(guī)情況，并就是否“具有良好的誠信合規(guī)記錄”進(jìn)行論證。

證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，目前有中庚基金、民生加銀基金、銀河基金等10家基金管理人，擬變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人，目前正在監(jiān)管機(jī)構(gòu)排隊(duì)審批。

按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批流程，基金管理公司變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人審批，通常有受理、審查、決定等環(huán)節(jié)，目前多數(shù)公司仍在受理階段，嘉合基金、惠升基金、國壽安保基金等多家機(jī)構(gòu)已經(jīng)在審查階段，并第一次反饋意見。