界面新聞記者 | 鄒文榕

近日，券商設立資管子審批進度出現(xiàn)新動態(tài)。

6月16日，中國證監(jiān)會對國信證券申請設立資產管理公司提出6大反饋意見，要求國信證券在30個工作日內對所涉及問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。

具體來看，證監(jiān)會提出的反饋意見主要指向資管子投資顧問業(yè)務、管理人員任職資格、資產證券化業(yè)務、固收及權益部門等級界定、國信證券或有負債以及母子公司各項分控指標合規(guī)情況等方面。

據界面新聞記者梳理，這已經是今年上半年，證監(jiān)會對第三家券商的資管子公司申報材料提出反饋意見。此前于2023年2月和3月份，國聯(lián)證券和中金公司已分別收到一次反饋和二次反饋。

而回到國信證券資管子公司的設立上，證監(jiān)會此次對該公司的業(yè)務、人員以及部分設置上均提出相關問題。

其中，在業(yè)務方面，據申報材料顯示，資管子未來擬開展的所有金融機構發(fā)行資管產品的投資顧問服務，但證監(jiān)會認為上述劃分方案與要求不一致，為此，證監(jiān)會要求國信證券說明目前是否對機構提供投顧服務以及下一步開展主體及部門。

此外，申請材料還提到，資管子公司未來將承接國信證券資產證券化業(yè)務，但國信證券還將繼續(xù)對資管子開展的資產證券化業(yè)務提供質控和內核審核。

證監(jiān)會指出，上達安排并不符合《證券公司治理準則》“券商與其股東、實控人或者其他關聯(lián)方應當在業(yè)務、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險”的規(guī)定。因此，國信證券還需進一步完善相關安排。

而在中層人員的任職資格考量方面，證監(jiān)會指出，國信資管子擬負責QDII業(yè)務的相關中層人員從事境外證券市場投資管理的經驗不足5年，因此國信證券還需出具相關材料說明擬委任中級以上管理人員的任職資格。

界面新聞記者了解到，券商在發(fā)起設立資管子公司的過程中被問及人事安排雖較為常見，但此前多于高管任職有關，涉及盤問中層人員安排的則較為少見。

例如此前國聯(lián)證券被要求說明資管子擬任總經理、擬任監(jiān)事在資管子設立后的專兼職安排；中信建投證券被要求說明資管子董事長及總經理由一人兼任，未設副總經理情況下的高管配置情況；中金公司也曾被要求說明擬任合規(guī)負責人在資管子設立后是否專職等問題。

部門設置上，據申請材料顯示，國信資管子公司擬設立固收和權益兩個研究部門，但在等級設置上，固收研究部為資管子公司一級部門，而權益研究部為權益投資部下設的二級部門，為此，證監(jiān)會要求國信證券就兩個研究部門設置差異的考慮進行說明。

據國信證券2022年年報披露，2022年，國信證券資產管理業(yè)務實現(xiàn)營收3.65億元，占營收之比為2.3%，營收同比下降32.54%。

券商資管業(yè)務方面，據國信證券介紹，2022年，公司在保持固收類產品優(yōu)勢的基礎上，進一步豐富投研策略和產品種類，權益、FOF產品取得突破；此外，公司還圓滿完成大集合公募化改造工作。

Wind顯示，截至目前，國信證券共計完成5大集合產品參公改造，包括2只債券型、1只FOF、1只貨基和1只混合基。

私募資管業(yè)務上，截至2022年末，國信證券集合、單一、專項等資管業(yè)務凈值規(guī)模1352.30億元，業(yè)務規(guī)模較2021年末下降8.41%，實現(xiàn)收入3.21億元，同比上升32.33%。

與此同時，國信證券參股了鵬華基金，截至2022年末，鵬華基金資產管理規(guī)模(不含子公司)達1.11萬億元，同比增長848億元，同比增長8%。其中，公募規(guī)模為8483億元，同比增長778億元，增幅10%。