界面新聞記者 | 紀(jì)瑤
今年以來，公募基金發(fā)行市場明顯“降溫”。
以認(rèn)購起始日作為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)（下同），截至目前，2023年新成立基金513只，發(fā)行份額為4662.02億份。
其中，一季度發(fā)行基金311只，發(fā)行份額共計(jì)2764.45億份；二季度新發(fā)201只，發(fā)行份額共計(jì)1949.61億份。目前，二季度已接近尾聲，環(huán)比分別下降了35.37%和29.48%。
排除1月份春節(jié)假期影響，今年以來發(fā)行情況一路走低， 6月份已掉入冰點(diǎn)，當(dāng)月新成立24只，發(fā)行份額為306.98億元。
當(dāng)月情況與往年相比也出現(xiàn)斷崖式下滑，2022年6月新基金發(fā)行規(guī)模為1871.99億元，2021年同期數(shù)據(jù)為2431.06億元，2020年為1975.53億元。
往回看，由于資本市場環(huán)境火熱，2020和2021年公募基金規(guī)模快速發(fā)展，2020年，新成立基金1289只，發(fā)行份額達(dá)到3.06萬億份，同比增加32.61%、111.95%；2021年，新發(fā)基金數(shù)量繼續(xù)上升，達(dá)到了1931只，規(guī)模也保持3億左右，為2.94萬億份。
2022年，受股債市場表現(xiàn)影響，新成立基金1390只，發(fā)行份額為1.47萬億份，相較前兩年近乎腰斬。沒想到今年的情況出現(xiàn)進(jìn)一步惡化。
從單只基金平均發(fā)行份額上來看，2023年單只平均發(fā)行份額9.19億份，為5年來最低。2019年至2022年數(shù)據(jù)分別為14.84億份、23.71億份、15.23億份、10.54億份。
從基金類別來看，在權(quán)益市場行情低迷時，往往混合型基金和股票型基金發(fā)行承壓，債券型基金更受市場歡迎。今年內(nèi)債券型基金的發(fā)行數(shù)量為132只，份額占比為62.85%，與2019年和2022年情況相似。
主動權(quán)益類基金不僅發(fā)行承壓，也屢屢遭遇募集失敗。
2023年內(nèi)已有6只基金募集失敗，基本上都是主動權(quán)益類基金。包括：1月，中信建投均衡成長混合型證券投資基金募集失敗；3月，國融基金的國融光伏主題行業(yè)優(yōu)選混合基金募集失?。?月，鵬揚(yáng)進(jìn)取先鋒一年持有期混合基金募集失??；6月，民生加銀優(yōu)享進(jìn)取一年封閉運(yùn)作股票型基金、民生加銀卓越配置兩年持有期混合型基金募集失敗，永贏佳瑞12個月持有期混合基金募集失敗。
除了市場冷清的原因，這6只募集失敗基金的擬任基金經(jīng)理業(yè)績不佳也是重要原因，包括中信建投基金張青、鵬揚(yáng)基金的趙世宏、民生加銀的蘇辛和孔思偉、永贏基金的黃韻，在管多只產(chǎn)品任職期內(nèi)回報為負(fù)。
往回看，2021年，共有32只基金發(fā)行失敗，有17只主動權(quán)益類基金。2022年，共有26只基金募集失敗，其中17只為主動權(quán)益基金，這與2022年A股的走勢具有相關(guān)性，2022年上證綜指累計(jì)下跌了15.16%、深證成指累計(jì)下跌25.86%、創(chuàng)業(yè)板指累計(jì)下跌了29.37%。
與此同時，百億規(guī)模基金數(shù)量也在“縮水”。界面新聞記者統(tǒng)計(jì)，2020年發(fā)行份額超過100億元的基金有27只，其中更有5只達(dá)到200億規(guī)模；2021年，發(fā)行份額超過100億元的基金有10只；2022年發(fā)行份額超過100億元的基金有9只，均為債券型基金。
2023年年內(nèi)，新發(fā)基金中，沒有出現(xiàn)百億基金“身影”，發(fā)行規(guī)模最高的是惠升基金的惠升中債0-3年政策性金融債A和宏利基金的宏利添盈兩年定開A，發(fā)行規(guī)模為80億。此外還有包括易方達(dá)裕浙3個月定開、嘉實(shí)致誠純債、匯添富鑫榮純債A等在內(nèi)的其余21只基金規(guī)模達(dá)到了50億元。