界面新聞記者 | 紀(jì)瑤
上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站披露,持有上銀基金90%股權(quán)的上海銀行擬轉(zhuǎn)讓上銀基金20%股權(quán),轉(zhuǎn)讓底價為3.388億元,信息披露起止日期為6月20日至7月4日。
這是自首次披露以來,第三次延期。這筆轉(zhuǎn)讓信息最早披露于3月30日至4月26日,此后分別延長到了4月28日至5月29日、6月1日至6月14日、6月20日至7月4日。而掛牌價格未發(fā)生變化,始終為3.388億元。
上銀基金成立時有兩大股東,第一股東為上海銀行股份有限公司,出資27000萬元,持股比例90%。第二股東為中國機械工業(yè)集團(tuán)有限公司,出資3000萬元,持股比例10%。
2022年11月,上海銀行對中國機械工業(yè)集團(tuán)公開掛牌轉(zhuǎn)讓上銀基金10%股權(quán)行使了優(yōu)先購買權(quán),最終以轉(zhuǎn)讓底價1.497億元“打折”成交。
上海銀行以約1.497億元購入10%股權(quán),現(xiàn)在以3.388億元出讓20%股權(quán),上銀基金的估值半年不到上漲13.16%。
2022年年報顯示,上銀基金總資產(chǎn)16.33億元,凈資產(chǎn)13.67億元,20%股權(quán)對應(yīng)凈資產(chǎn)2.734億元,現(xiàn)以3.388億元底價掛牌,溢價率23.92%(2023年中報未出,粗略計算)。
從近三年的業(yè)績表現(xiàn)看,上銀基金正在陷入發(fā)展瓶頸。2023年一季報顯示,上銀基金基金總規(guī)模合計1275.93億元,規(guī)模比2022年末縮水了約44億元。
管理層方面,上銀基金經(jīng)歷了頻繁的高管震蕩。2019年,上銀基金高管集體跳槽。2020年至今的三年多時間里,上銀基金已經(jīng)有9位高管離任,其中5位任期都僅有一年左右。
基金發(fā)行方面,Wind數(shù)據(jù)顯示,2022年上銀基金共新發(fā)了33只新基金,其中24只募集失敗。截至目前,上銀基金共有51只基金產(chǎn)品,債券型基金28只,混合型基金14只,股票型基金2只,貨幣基金3只、FOF基金4只,規(guī)模合計1326.12億元。
上銀基金在股債布局上幾乎是獨步行走,貨幣型基金404.58億元,債券型基金890.05億元,非權(quán)益類基金占總規(guī)模的97.63%。
債券型基金是上銀基金絕對優(yōu)勢品種,28只基金中27只年內(nèi)取得正收益。只有上銀可轉(zhuǎn)債精選A年內(nèi)收益為-3.59%,成立以來收益為-21.64%。
而11只混合型基金年內(nèi)收益為負(fù),占比近八成。
近年來,中小公募股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓現(xiàn)象頻繁。相比于頭部基金擴張迅猛,股東全力支持,中小基金命運多舛,股東積極“脫手”。此前,紅塔紅土基金的第二大股東正在掛牌轉(zhuǎn)讓其全部持有的30.24%股權(quán),諾安基金的第三大股東也在掛牌轉(zhuǎn)讓其全部持有的20%股權(quán)。
界面新聞記者統(tǒng)計,近一年,包括萬家基金、摩根基金、富國基金、華夏基金等多家基金公司發(fā)生了股權(quán)轉(zhuǎn)讓。