界面新聞記者 | 慕澤
被注銷的私募很多，像黑巖資本這樣被注銷以后發(fā)文怒懟“舉報人”的情況卻很罕見。
5月31日下午，黑巖資本發(fā)布《關(guān)于我司基金管理人登記資格被中國基金業(yè)協(xié)會注銷的情況通告》，文中先是表示，公司2024年4月25日接到中基協(xié)注銷其基金管理人登記資格的通知。這一通知意味著公司將無法開展新增業(yè)務(wù)，對于已經(jīng)備案的存續(xù)基金沒有任何影響。請投資人知悉。
隨后黑巖資本在文中直言：“在此，對于自2019年來一直在‘舉報、投訴’我司的‘俠客’投資人們，我司鄭重的說一聲感謝。由于你們的不斷的努力，終于使得我司失去了基金管理人資格。自古以來，華夏文明中有江湖三大仇——殺父母、奪妻兒、砸飯碗?！?/p>
同日晚間，黑巖資本再度發(fā)文《銘記曾經(jīng)那段最好的歲月》，文中強調(diào)“我司只是不能新發(fā)基金了，存續(xù)的基金業(yè)務(wù)一如往常。請投資人無需擔(dān)憂?！?/p>
公開資料顯示，黑巖資本成立于2014年，公司管理團隊曾成功運作10余家A股、港股上市公司，累計管理基金25支，目前已實現(xiàn)3支成功清算，已退出基金內(nèi)部IRR為14%/年。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)（以下簡稱為“中基協(xié)”）則顯示，截至注銷時，黑巖資本旗下有2只產(chǎn)品已經(jīng)完成清算，24只產(chǎn)品仍未在系統(tǒng)提交清算。
黑巖資本到底是為什么被注銷的？
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，黑巖資本確切的注銷時間為2024年4月26日，注銷原因顯示為：異常經(jīng)營，根據(jù)2024年4月26日協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于注銷杭州嵩乾資產(chǎn)管理有限公司等6家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募基金管理人登記的公告》，注銷登記。
而中基協(xié)在2024年4月26日發(fā)布的相關(guān)公告中則表示，2018年3月27日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》（以下簡稱《公告》）。根據(jù)《公告》相關(guān)規(guī)定，6家機構(gòu)不能持續(xù)符合管理人登記要求，其中便包括了黑巖資本。
界面新聞進一步翻閱上述《公告》發(fā)現(xiàn)，其中明確規(guī)定，私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現(xiàn)以下情形，可能影響私募基金管理人持續(xù)符合登記規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)向中基協(xié)提交專項法律意見書：
（一）被公安、檢察、監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查的；
（二）被行政機關(guān)列為嚴重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的；
（三）被證券監(jiān)管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分，情節(jié)嚴重的；
（四）拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的；
（五）因嚴重違法違規(guī)行為，證券監(jiān)管部門向協(xié)會建議采取自律管理措施的；
（六）多次受到投資者實名投訴，涉嫌違反法律法規(guī)、自律規(guī)則，侵害投資者合法權(quán)益，未能向協(xié)會和投資者合理解釋被投訴事項的；
（七）經(jīng)營過程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問答十四》規(guī)定的不予登記情形的；
（八）其他嚴重違反法律法規(guī)和《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》等自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營管理失控，出現(xiàn)重大風(fēng)險，損害投資者利益的。
結(jié)合黑巖資本發(fā)布的情況通報中出現(xiàn)“舉報、投訴”等用詞來看，其注銷原因或與上述《公告》中提到的第六種情形有所關(guān)聯(lián)。
而在中基協(xié)2018年3月27日同時發(fā)布的《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于進一步加強私募基金行業(yè)自律管理的決定》中也明確表示，對于已經(jīng)被司法機關(guān)、監(jiān)管部門調(diào)查認定不再符合登記規(guī)定的私募基金管理人，協(xié)會直接根據(jù)調(diào)查認定結(jié)果對其予以公告注銷。對于出現(xiàn)異常經(jīng)營情形，且未能主動消除不良影響的非會員私募基金管理人，協(xié)會將要求其自行聘請律師事務(wù)所提交法律意見書，說明是否符合登記規(guī)定。對于未能提交法律意見書或者法律意見書認定其不再符合登記的私募基金管理人，協(xié)會將公告予以注銷。
事實上，近年來隨著行業(yè)不斷向著規(guī)范化方向發(fā)展，私募基金管理人被注銷的情況早已屢見不鮮。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，自2015年4月以來已經(jīng)有2.2萬余家私募基金管理人被注銷，其中今年以來已經(jīng)有822家私募基金管理人被注銷，從注銷類型上看，有500家為協(xié)會注銷，206家為主動注銷，106家為12個月無在管注銷，10家為依公告注銷。
有業(yè)內(nèi)人士表示，近年來不合規(guī)的私募被注銷已經(jīng)是常態(tài)化的情況，被注銷的私募一般也都有自己的問題，對于私募管理人來說需要不斷提高合規(guī)意識，努力查漏補缺，避免因為違規(guī)被注銷，而投資者面對被注銷或者出現(xiàn)異常情況的私募則要多一分警惕。