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新規(guī)落地、爭議頻出......2023年私募圈最值得關(guān)注的10件大事

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新規(guī)落地、爭議頻出......2023年私募圈最值得關(guān)注的10件大事

2023年私募圈都發(fā)生了哪些值得關(guān)注的大事?

圖片來源:圖蟲創(chuàng)意

界面新聞記者 | 慕澤

又是一年年末時,2023年私募圈都發(fā)生了哪些值得關(guān)注的大事?

界面新聞對此進行了梳理。

1.私募監(jiān)管新規(guī)密集出臺,行業(yè)首部行政法規(guī)正式落地

今年以來私募行業(yè)接連迎來多項新規(guī)。2月24日,中國基金業(yè)協(xié)會式發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法》及其配套指引,自5月1日起施行;4月28日,中國基金業(yè)協(xié)會就《私募證券投資基金運作指引(征求意見稿)》公開征求意見;7月9日,《私募投資基金監(jiān)督管理條例》正式發(fā)布,自9月1日起施行,這也是我國私募投資基金行業(yè)的首部行政法規(guī);9月28日,中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金備案指引》1-3號及配套材料清單;12月8日,證監(jiān)會就《私募投資基金監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。

2.私募總規(guī)模增加0.58萬億,管理人卻少了近2000家

中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,截至2023年11月末,存續(xù)私募基金管理人21699家,管理基金數(shù)量153698只,管理基金規(guī)模20.61萬億元。其中,私募證券投資基金管理人8477家,私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12952 家,私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家,其他私募投資基金管理人261家。與2022年12月末的數(shù)據(jù)相比,存續(xù)私募基金管理人減少1968家,管理基金數(shù)量增加8650只,管理基金規(guī)模增加0.58萬億元。

3.私募跑路事件頻發(fā),受害者牽涉甚廣

今年11月,私募圈突然爆出“私募跑路引發(fā)多層嵌套造假風(fēng)波”,知名百億私募華軟新動力、云南信托等多家信托機構(gòu)以及鄭煤機、英洛華、橫店東磁等多家上市公司紛紛踩雷。11月24日,證監(jiān)會宣布對杭州瑜瑤、深圳匯盛等涉事私募機構(gòu)立案調(diào)查。同月,百億私募洛克資本創(chuàng)始人張穎豪“卷款跑路”的消息迅速發(fā)酵,據(jù)傳公司未兌付的資金共12億元,包括固收類8億元,股權(quán)類4億元,事情發(fā)生后東莞相關(guān)警方對此展開了立案調(diào)查。

4.巨頭丑聞頻出,行業(yè)風(fēng)氣亟待整治

今年以來,多家私募巨頭先后傳出丑聞,比如明汯投資因旗下員工通過自媒體追捧自家,貶低其他同行,被多家私募機構(gòu)聯(lián)合舉報,最終公司及相關(guān)涉事員工先后收到來自上海證監(jiān)局以及中國基金業(yè)協(xié)會的罰單;知名量化巨頭幻方量化、九章資產(chǎn)股東徐進被爆存在婚外情;靈均投資一員工也被爆出婚外情風(fēng)波等。

5.百億私募陣營再度生變,量化巨頭占比大幅提升

今年以來,百億私募陣營再次發(fā)生了較大的變動。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,截至2023年11月底,國內(nèi)證券類百億私募共有105家,其中百億量化私募有32家。與2022年12月底的數(shù)據(jù)相比,證券類百億私募的總家數(shù)減少了7家,其中18家私募在2023年度掉落百億規(guī)模,11家私募新晉為百億私募,百億量化私募家數(shù)增加了4家,百億量化私募在百億私募中的占比由去年年底的25%大幅提升至30.48%。

6.2400多家私募注銷管理人資格,超七成為協(xié)會注銷

中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,截至12月16日,今年以來已經(jīng)有2467家機構(gòu)注銷私募管理人登記,其中1858家為協(xié)會注銷,561家為主動注銷,48家為依公告注銷,占比分別為75.31%、22.74%和1.95%。其中今年以來注銷的私募證券投資基金管理人為719家,549家為協(xié)會注銷,169家為主動注銷,1家為依公告注銷,占比分別為76.36%、23.50%和0.14%。

7.百億私募業(yè)績分化明顯,正收益占比僅為63.22%

根據(jù)私募排排網(wǎng)統(tǒng)計,截至2023年11月底,國內(nèi)證券類百億私募共有105家,其中有業(yè)績展示的87家百億私募今年以來的平均收益為1.83%,取得正收益的有55家,占比為63.22%。正收益百億私募中,年內(nèi)收益超10%的有11家,介于5%-10%的有21家,介于0-5%的有23家。百億量化私募整體表現(xiàn)明顯優(yōu)于百億主觀私募,年內(nèi)平均收益達7.66%,遠高于主觀私募-2.41%的平均收益率水平。

8.量化私募砸盤傳聞引爭議,監(jiān)管出手規(guī)范程序化交易

今年8月底有關(guān)量化私募砸盤的傳聞在投資圈引起了巨大的爭議,隨后證監(jiān)會于9月1日指導(dǎo)上海、深圳、北京證券交易所制定出臺加強程序化交易監(jiān)管系列舉措,發(fā)布《關(guān)于股票程序化交易報告工作有關(guān)事項的通知》《關(guān)于加強程序化交易管理有關(guān)事項的通知》兩項通知。交易所也發(fā)布公告稱,對程序化交易投資者的證券交易行為實行實時監(jiān)控,對四項事項予以重點監(jiān)控。

9.新華保險與中國人壽強強聯(lián)手,500億保險系私募重磅來襲

11月29日晚間,中國人壽和新華保險發(fā)布公告稱,雙方將分別出資250億元,共同發(fā)起設(shè)立私募證券投資基金有限公司。新華保險控股子公司新華資產(chǎn)與中國人壽控股子公司國壽資產(chǎn)分別出資500萬元,共同發(fā)起設(shè)立基金人公司擔(dān)任上述私募基金公司的管理人。該基金是由中國人壽和新華保險等比例出資設(shè)立的試點基金,基金形式為公司制。試點基金期限為10+N年,基金初次備案期限為10年,在10年期屆滿后,可以通過變更備案方式進行延期。

10.AI炒股頻繁引爭議,幻方量化正式發(fā)布大模型

隨著AI的火爆,今年以來AI炒股也頻繁引發(fā)爭議。4月14日,幻方量化宣布成立新的獨立的研究組織,探索AGI的本質(zhì),被解讀為AI炒股,不過隨后公司回應(yīng)稱探索AGI不是用來炒股的,并于11月正式發(fā)布通用大語言模型DeepSeek LLM 67B。6月1日,止于至善投資在業(yè)內(nèi)搶先宣布將啟用AI獨管產(chǎn)品,不過次日公司表示經(jīng)過團隊的討論與反思后認為,AI真正的意義與價值非主要用于交易。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

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新規(guī)落地、爭議頻出......2023年私募圈最值得關(guān)注的10件大事

2023年私募圈都發(fā)生了哪些值得關(guān)注的大事?

圖片來源:圖蟲創(chuàng)意

界面新聞記者 | 慕澤

又是一年年末時,2023年私募圈都發(fā)生了哪些值得關(guān)注的大事?

界面新聞對此進行了梳理。

1.私募監(jiān)管新規(guī)密集出臺,行業(yè)首部行政法規(guī)正式落地

今年以來私募行業(yè)接連迎來多項新規(guī)。2月24日,中國基金業(yè)協(xié)會式發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法》及其配套指引,自5月1日起施行;4月28日,中國基金業(yè)協(xié)會就《私募證券投資基金運作指引(征求意見稿)》公開征求意見;7月9日,《私募投資基金監(jiān)督管理條例》正式發(fā)布,自9月1日起施行,這也是我國私募投資基金行業(yè)的首部行政法規(guī);9月28日,中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金備案指引》1-3號及配套材料清單;12月8日,證監(jiān)會就《私募投資基金監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。

2.私募總規(guī)模增加0.58萬億,管理人卻少了近2000家

中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,截至2023年11月末,存續(xù)私募基金管理人21699家,管理基金數(shù)量153698只,管理基金規(guī)模20.61萬億元。其中,私募證券投資基金管理人8477家,私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12952 家,私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家,其他私募投資基金管理人261家。與2022年12月末的數(shù)據(jù)相比,存續(xù)私募基金管理人減少1968家,管理基金數(shù)量增加8650只,管理基金規(guī)模增加0.58萬億元。

3.私募跑路事件頻發(fā),受害者牽涉甚廣

今年11月,私募圈突然爆出“私募跑路引發(fā)多層嵌套造假風(fēng)波”,知名百億私募華軟新動力、云南信托等多家信托機構(gòu)以及鄭煤機、英洛華、橫店東磁等多家上市公司紛紛踩雷。11月24日,證監(jiān)會宣布對杭州瑜瑤、深圳匯盛等涉事私募機構(gòu)立案調(diào)查。同月,百億私募洛克資本創(chuàng)始人張穎豪“卷款跑路”的消息迅速發(fā)酵,據(jù)傳公司未兌付的資金共12億元,包括固收類8億元,股權(quán)類4億元,事情發(fā)生后東莞相關(guān)警方對此展開了立案調(diào)查。

4.巨頭丑聞頻出,行業(yè)風(fēng)氣亟待整治

今年以來,多家私募巨頭先后傳出丑聞,比如明汯投資因旗下員工通過自媒體追捧自家,貶低其他同行,被多家私募機構(gòu)聯(lián)合舉報,最終公司及相關(guān)涉事員工先后收到來自上海證監(jiān)局以及中國基金業(yè)協(xié)會的罰單;知名量化巨頭幻方量化、九章資產(chǎn)股東徐進被爆存在婚外情;靈均投資一員工也被爆出婚外情風(fēng)波等。

5.百億私募陣營再度生變,量化巨頭占比大幅提升

今年以來,百億私募陣營再次發(fā)生了較大的變動。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,截至2023年11月底,國內(nèi)證券類百億私募共有105家,其中百億量化私募有32家。與2022年12月底的數(shù)據(jù)相比,證券類百億私募的總家數(shù)減少了7家,其中18家私募在2023年度掉落百億規(guī)模,11家私募新晉為百億私募,百億量化私募家數(shù)增加了4家,百億量化私募在百億私募中的占比由去年年底的25%大幅提升至30.48%。

6.2400多家私募注銷管理人資格,超七成為協(xié)會注銷

中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,截至12月16日,今年以來已經(jīng)有2467家機構(gòu)注銷私募管理人登記,其中1858家為協(xié)會注銷,561家為主動注銷,48家為依公告注銷,占比分別為75.31%、22.74%和1.95%。其中今年以來注銷的私募證券投資基金管理人為719家,549家為協(xié)會注銷,169家為主動注銷,1家為依公告注銷,占比分別為76.36%、23.50%和0.14%。

7.百億私募業(yè)績分化明顯,正收益占比僅為63.22%

根據(jù)私募排排網(wǎng)統(tǒng)計,截至2023年11月底,國內(nèi)證券類百億私募共有105家,其中有業(yè)績展示的87家百億私募今年以來的平均收益為1.83%,取得正收益的有55家,占比為63.22%。正收益百億私募中,年內(nèi)收益超10%的有11家,介于5%-10%的有21家,介于0-5%的有23家。百億量化私募整體表現(xiàn)明顯優(yōu)于百億主觀私募,年內(nèi)平均收益達7.66%,遠高于主觀私募-2.41%的平均收益率水平。

8.量化私募砸盤傳聞引爭議,監(jiān)管出手規(guī)范程序化交易

今年8月底有關(guān)量化私募砸盤的傳聞在投資圈引起了巨大的爭議,隨后證監(jiān)會于9月1日指導(dǎo)上海、深圳、北京證券交易所制定出臺加強程序化交易監(jiān)管系列舉措,發(fā)布《關(guān)于股票程序化交易報告工作有關(guān)事項的通知》《關(guān)于加強程序化交易管理有關(guān)事項的通知》兩項通知。交易所也發(fā)布公告稱,對程序化交易投資者的證券交易行為實行實時監(jiān)控,對四項事項予以重點監(jiān)控。

9.新華保險與中國人壽強強聯(lián)手,500億保險系私募重磅來襲

11月29日晚間,中國人壽和新華保險發(fā)布公告稱,雙方將分別出資250億元,共同發(fā)起設(shè)立私募證券投資基金有限公司。新華保險控股子公司新華資產(chǎn)與中國人壽控股子公司國壽資產(chǎn)分別出資500萬元,共同發(fā)起設(shè)立基金人公司擔(dān)任上述私募基金公司的管理人。該基金是由中國人壽和新華保險等比例出資設(shè)立的試點基金,基金形式為公司制。試點基金期限為10+N年,基金初次備案期限為10年,在10年期屆滿后,可以通過變更備案方式進行延期。

10.AI炒股頻繁引爭議,幻方量化正式發(fā)布大模型

隨著AI的火爆,今年以來AI炒股也頻繁引發(fā)爭議。4月14日,幻方量化宣布成立新的獨立的研究組織,探索AGI的本質(zhì),被解讀為AI炒股,不過隨后公司回應(yīng)稱探索AGI不是用來炒股的,并于11月正式發(fā)布通用大語言模型DeepSeek LLM 67B。6月1日,止于至善投資在業(yè)內(nèi)搶先宣布將啟用AI獨管產(chǎn)品,不過次日公司表示經(jīng)過團隊的討論與反思后認為,AI真正的意義與價值非主要用于交易。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。