界面新聞?dòng)浾?| 慕澤
隨著“杭州30億量化跑路”風(fēng)波的持續(xù)發(fā)酵，除了百億私募華軟新動(dòng)力以外，包括云南信托在內(nèi)的多家信托機(jī)構(gòu)也被爆出疑似“踩雷”。
11月14日晚間，涉事其中的華軟新動(dòng)力在公司官網(wǎng)貼出一則聲明，給出了最新回應(yīng)。
聲明中表示，截至目前，華軟新動(dòng)力管理的最終實(shí)際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“匯盛私募”，登記編號(hào)P1061345）的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。為維護(hù)投資人的合法權(quán)益，針對(duì)匯盛私募的重大違約行為，公司將持續(xù)向相關(guān)基金產(chǎn)品的投資人進(jìn)行信息披露，并針對(duì)匯盛私募以及相關(guān)環(huán)節(jié)采取法律手段，盡最大努力實(shí)現(xiàn)投資人的合法權(quán)益。
華軟新動(dòng)力還同時(shí)表示，公司目前持續(xù)經(jīng)營(yíng)，其余在管基金產(chǎn)品均正常運(yùn)作，將本著審慎負(fù)責(zé)的態(tài)度，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
同樣被相關(guān)傳言波及的百瑞信托也在11月15日發(fā)布聲明稱，公司從未與北京華軟新動(dòng)力私募基金管理有限公司、杭州匯盛資產(chǎn)管理有限公司、杭州瑜瑤私募基金管理有限公司以及磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司開(kāi)展過(guò)任何形式的業(yè)務(wù)合作，百瑞信托歷史及存續(xù)信托產(chǎn)品也從未投資上述機(jī)構(gòu)的任何產(chǎn)品。網(wǎng)傳文章及圖片所述百瑞信托投資相關(guān)產(chǎn)品等信息均為不實(shí)信息。
另?yè)?jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道，針對(duì)相關(guān)事件，云南信托也回應(yīng)表示，經(jīng)核實(shí)，公司已經(jīng)嚴(yán)格依照信托文件的約定全面履行了受托人職責(zé)，TOF相關(guān)產(chǎn)品的投資操作均遵循投資者的意愿，并按照其指定的投資顧問(wèn)指令執(zhí)行。后續(xù)公司將按照信托文件約定和投資者意見(jiàn)采取相應(yīng)措施，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
雖然已經(jīng)有多家機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)事件進(jìn)行了回應(yīng)，但目前為止，事情的真相依然存在諸多疑點(diǎn)有待厘清。
第一，作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的華軟新動(dòng)力為何會(huì)將資金投向一家騙子公司？
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，匯盛私募成立于2016年1月，次年2月完成登記備案，現(xiàn)有7名全職員工，管理規(guī)模為10-20億元。截至目前，公司旗下共備案有9只私募產(chǎn)品，其中產(chǎn)品名稱中含有“量化”的5只產(chǎn)品，即“匯盛資產(chǎn)量化對(duì)沖1號(hào)、2號(hào)、4號(hào)、5號(hào)、6號(hào)”均為2023年2月至4月期間成立。
從上述信息不難看出，匯盛私募各方面的實(shí)力都不算特別突出，當(dāng)初公司究竟是如何通過(guò)華軟新動(dòng)力的層層風(fēng)控把關(guān)，并順利獲得其投資的，也因此存在爭(zhēng)議。
第二，對(duì)于所投產(chǎn)品的層層嵌套，相關(guān)機(jī)構(gòu)是否知情？
最初的爆料截圖顯示，華軟新動(dòng)力投資了匯盛私募，再又下投瑜瑤私募，再下投磐京投資。按照這一說(shuō)法，顯然已經(jīng)屬于多層嵌套。
同時(shí)據(jù)公開(kāi)資料顯示，瑜瑤私募和磐京投資此前都曾出現(xiàn)違規(guī)行為被監(jiān)管處罰，磐京投資更是早在2022年9月便被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷。
華軟新動(dòng)力在聲明中曾提及最終實(shí)際投資至深圳匯盛私募，或在一定程度上表明其并不知曉所投產(chǎn)品涉及多層嵌套，若是如此的話，公司的盡調(diào)和風(fēng)控措施顯然都存在明顯的漏洞。
反之，如果華軟新動(dòng)力等機(jī)構(gòu)提前知曉相關(guān)情況的話，其將資金投向問(wèn)題私募旗下嵌套產(chǎn)品的行為也明顯存在不妥。
第三，為何私募凈值長(zhǎng)期造假卻不能被發(fā)現(xiàn)？
本次風(fēng)波的爆料中，曾貼出一張“瑜瑤春曉二號(hào)”與“匯盛資產(chǎn)量化對(duì)沖1號(hào)”的凈值走勢(shì)圖，綜合目前的信息來(lái)看相關(guān)凈值大概率是假的。
界面新聞查詢第三方網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，目前上述產(chǎn)品的凈值數(shù)據(jù)均已更新至11月3日，相關(guān)私募究竟是如何做到讓公司旗下產(chǎn)品長(zhǎng)期展示造假業(yè)績(jī)，并且也長(zhǎng)期沒(méi)有令人懷疑的，這一點(diǎn)也引人深思。
第四，相關(guān)托管方究竟在其中扮演了怎樣的角色，又是否應(yīng)該擔(dān)責(zé)？
一般來(lái)說(shuō)，私募產(chǎn)品會(huì)設(shè)立托管人，托管人是由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，代表基金投資者的利益，設(shè)立專門的基金賬戶保管基金資產(chǎn)，依據(jù)管理人的指令進(jìn)行清算和交割，監(jiān)督基金管理人日常投資運(yùn)作，保證基金財(cái)產(chǎn)安全的機(jī)構(gòu)。
綜合目前的信息來(lái)看，風(fēng)波中涉及的磐京投資旗下產(chǎn)品并無(wú)托管方。而據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，“匯盛資產(chǎn)量化對(duì)沖1號(hào)”的托管人為國(guó)金證券，“瑜瑤春曉二號(hào)”的托管人為華泰證券。
相關(guān)托管機(jī)構(gòu)為何沒(méi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)托管的產(chǎn)品凈值造假，又是否需要為相關(guān)事件擔(dān)責(zé)，目前也依然存在爭(zhēng)議。
第五，到底還有多少投資人踩雷？
此前流傳的爆料截圖顯示，相關(guān)事件涉及的資金大概有300億左右，目前情況是否屬實(shí)尚難有定論。
不過(guò)除了疑似踩雷30億的華軟新動(dòng)力以外，據(jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道，此次還有多家信托機(jī)構(gòu)涉及，云南信托“踩雷”規(guī)模在十億級(jí)，最大的一家信托涉及資金規(guī)模在30億。
由于相關(guān)情況較為復(fù)雜，目前尚難以認(rèn)定到底還有多少投資者被牽涉其中，估計(jì)后續(xù)很可能還有踩雷機(jī)構(gòu)陸續(xù)浮出水面。
值得注意的是，最新消息顯示，監(jiān)管方面已啟動(dòng)對(duì)華軟新動(dòng)力調(diào)查。此外，各地監(jiān)管也有對(duì)相關(guān)事件進(jìn)行調(diào)查。相關(guān)機(jī)構(gòu)在上周五即已啟動(dòng)各種溝通、核查并上報(bào)監(jiān)管。
或許要等到監(jiān)管調(diào)查完畢以后，事情的真相才能水落石出。