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7月7日， 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（下文簡(jiǎn)稱浙江局）發(fā)布的行政處罰決定書披露了一則“老鼠倉”事件始末（利用獲取的未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)，俗稱“老鼠倉”）。  

行政處罰決定書顯示，浙商基金前基金經(jīng)理劉煒因職務(wù)便利獲取所管基金相關(guān)未公開信息，控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，被處以三十萬元的罰款。

劉煒于2021年2月入職浙商基金，開啟了公募之路。

據(jù)悉，劉煒入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（下文簡(jiǎn)稱滬港深精選基金），并負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。

該基金自2020年12月起由基金經(jīng)理賈騰管理，2021年6月，劉煒加入共同管理該基金，至2022年9月，兩人共同管理一年有余，業(yè)績(jī)虧損超40%。劉煒被暫停職務(wù)后，該基金由賈騰繼續(xù)管理。

浙江局指出，2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息，控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易。

相關(guān)他人賬戶名為“唐某卿”（以下成為該賬戶），于2021年2月24日通過國聯(lián)證券上海田林東路營業(yè)部開立，恰逢劉煒入職時(shí)間。賬戶內(nèi)資金為劉煒自有資金，自賬戶開立后至2022年9月5日期間，該賬戶由劉煒通過手機(jī)下單交易，由劉煒實(shí)際控制和操作。

處罰書顯示，該賬戶與浙商滬港深精選基金交易高度趨同。

具體情況為，自賬戶開立后至2022年9月5日，共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損223,280.86元。

上述期間內(nèi)，該賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損141,814.23元。

經(jīng)計(jì)算，劉煒利用該賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損365,095.09元。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，劉煒因職務(wù)便利知悉未公開信息，控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

隨后，劉煒本人提出了申辯。對(duì)此，浙江局認(rèn)為，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對(duì)劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

證監(jiān)會(huì)最新《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》表示，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控能力。督促基金管理人持續(xù)強(qiáng)化投研內(nèi)控建設(shè)，規(guī)范證券出入庫管理，加強(qiáng)對(duì)基金投資交易的監(jiān)測(cè)分析與跟蹤檢驗(yàn)，嚴(yán)格投研人員通訊工具、股權(quán)投資等行為管理，有效發(fā)揮研究、交易、風(fēng)控、合規(guī)、監(jiān)察等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督制衡作用。嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”、市場(chǎng)操縱、利益輸送、非公平交易等損害基金持有人利益的違法違規(guī)行為，建立違法違規(guī)人員從業(yè)“黑名單”制度和公示機(jī)制