界面新聞記者 | 鄒文榕

7月21日，證監(jiān)會網(wǎng)站公開了《華福證券設立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司反饋意見》，要求華福證券在30個工作日內(nèi)對涉及問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。

至此，華福證券由此成為了今年以來第三家在資管機構設立過程中遭遇盤問的券商。在此之前，國聯(lián)證券于今年2月份收到一次反饋，隔月，中金公司也收到了關于設立資管機構的二次反饋意見。

另據(jù)證監(jiān)會披露，華福證券設立資產(chǎn)管理專業(yè)子公司的申請材料于今年4月份獲接收，隨后在7月18日便已經(jīng)收到了一次書面反饋意見。這一速度較中金公司、國聯(lián)證券明顯提速。

而具體到此次針對華福證券的反饋意見內(nèi)容上，證監(jiān)會主要就三方面事宜進行了提問，首個問題便直指公司此前在資產(chǎn)管理業(yè)務方面的監(jiān)管問題。

證監(jiān)會表示，華福證券近3年因資管業(yè)務違規(guī)事項被福建證監(jiān)局出具兩次監(jiān)管措施。證監(jiān)會要求華福證券逐項說明整改情況和合規(guī)風控完善情況，并論證是否符合“具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制”的條件。

界面新聞?chuàng)肆私獾?，兩次監(jiān)管措施分別發(fā)生于2021年12月份和今年5月底。

2021年12月的函提到，華福證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中存在未嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，部分資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不符合規(guī)定、未按合同約定履行信息披露義務，履行管理人職責不到位等問題。今年5月份監(jiān)管函顯示，福建證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，華福證券資產(chǎn)管理業(yè)務存在相關人員收入遞延支付執(zhí)行不到位，個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品未切實履行主動管理責任等問題。

除此之外，此次證監(jiān)會對于華福證券資管子公司可能存在的異地辦公情形也進行了問詢。

據(jù)《華福證券資產(chǎn)管理有限公司(籌)的申請報告》顯示，子公司辦公地址為福建省福州市臺江區(qū)，但華福證券在補正材料卻又表示，“現(xiàn)有資管部門及團隊辦公地在上海，資管子公司設立后亦主要在上海辦公”。

由于前后兩份材料表述不一致，證監(jiān)會要求華福證券說明并明確子公司設立后的辦公地安排，如子公司存在異地辦公情形，并補充說明華福證券對子公司的具體管控安排。

最后，就華福證券在資產(chǎn)管理業(yè)務了結計劃方面，證監(jiān)會又分別針對公司當前的定向資管計劃、集合資管計劃以及專向資管計劃所可能涉及的情形進行了提問。

其中，針對1只特別項目產(chǎn)品華福浙商2016-011號定向資產(chǎn)管理計劃，證監(jiān)會要求其補充說明資管子公司設立后該產(chǎn)品的管理人安排。

對66只無“特別條款”的集合資管計劃方面，證監(jiān)會提到，如果委托人不同意合同變更且未退出的，華福證券擬將根據(jù)合同關于“為了委托人的利益”，管理人和托管人經(jīng)書面達成一致后可以變更合同并為相關委托人辦理強制退出的約定，辦理強制退出。證監(jiān)會對此要求公司論證設立資管子公司是否屬于“為了委托人利益情形”，是否可以適用相關條款。

此外，對于4只無“特別條款”的專項資管計劃，根據(jù)公司材料，如持有人大會不同意變更管理人，華福證券也將根據(jù)《計劃說明書》中管理人解任/辭任條款，決議解任/辭任計劃管理人并任命繼任管理人。

證監(jiān)會因此要求華福證券補充提供該解任/辭任條款的具體內(nèi)容，論證設立資管子公司是否符合該條款的適用條件。如經(jīng)論證不能適用相關條款的，則完善管理人變更安排。

作為福建省國有金融機構，華福證券前身福建省華福證券公司于1988年8月成立，此后經(jīng)增資改制后更名為華福證券有限責任公司，公司當前注冊資本33億元。

在資管業(yè)務業(yè)績上，據(jù)6月21日由中誠信國際信用評級有限責任公司出具的跟蹤評級報告顯示，當前華福證券資產(chǎn)管理規(guī)模整體呈現(xiàn)下降趨勢但有所趨緩，業(yè)務結構持續(xù)優(yōu)化，集合資管規(guī)模及占比大幅增長；同時，主動管理能力進一步提升，資管業(yè)務收入貢獻大幅增長。

2022年，華福證券資管業(yè)務實現(xiàn)管理費收入5.09億元，同比增長44.31%，主要系費率較高的主動類集合資產(chǎn)管理規(guī)模上升所致。

報告顯示，2022年以來，華福證券持續(xù)深化主動管理轉型，截至2022年末，公司主動管理業(yè)務規(guī)模為457.19億元，較上年增加20.04%，在管理資產(chǎn)總規(guī)模中的占比同比提升13.68個百分點至75.80%，主動管理能力有所提升。

截至2022年末，華福證券受托管理資產(chǎn)規(guī)模為603.18億元，較上年末小幅下降1.61%。其中，單一資產(chǎn)管理規(guī)模占比較上年末下降9.86個百分點至57.62%；集合資產(chǎn)管理規(guī)模占比上升15.82個百分點至32.21%。