記者 杜萌

繼去年12月份提交了申請(qǐng)材料后，7月21日，財(cái)信基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)反饋意見。

從意見來(lái)看，對(duì)于擬設(shè)立的財(cái)信基金，證監(jiān)會(huì)從其是否具備運(yùn)營(yíng)公募REITs的業(yè)務(wù)能力、擬任董事長(zhǎng)兼法人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)能否勝任、控股股東的財(cái)務(wù)狀況等多個(gè)方面提出了疑問。

《反饋意見》顯示，一、根據(jù)申請(qǐng)材料，財(cái)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱財(cái)信證券）、湖南省財(cái)信信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱財(cái)信信托）在董事會(huì)議案中將公募REITs業(yè)務(wù)作為財(cái)信基金未來(lái)開展業(yè)務(wù)的重點(diǎn)領(lǐng)域，并表示財(cái)信證券、財(cái)信信托“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源”。但是財(cái)信基金在成立初期尚不具備開展公募REITs業(yè)務(wù)的資格條件，未來(lái)是否符合公募 REITs業(yè)務(wù)資格條件尚不確定。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，財(cái)信證券、財(cái)信信托并未開展過(guò)公募REITs業(yè)務(wù)，關(guān)于“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗(yàn)和資源”的表述與實(shí)際不符。請(qǐng)財(cái)信證券補(bǔ)充聯(lián)合財(cái)信信托設(shè)立基金公司的考慮與必要性，補(bǔ)充說(shuō)明ABS業(yè)務(wù)開展與風(fēng)險(xiǎn)情況，請(qǐng)財(cái)信信托補(bǔ)充說(shuō)明業(yè)務(wù)合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)情況。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論證財(cái)信基金展業(yè)規(guī)劃，以及財(cái)信證券、財(cái)信信托如何支持財(cái)信基金提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

二、根據(jù)申請(qǐng)材料，財(cái)信基金擬任董事長(zhǎng)兼法定代表人現(xiàn)任財(cái)信證券副總裁，分管另類投資子公司、私募子公司，請(qǐng)補(bǔ)充論證其在財(cái)信證券任職是否與在財(cái)信基金任職存在利益沖突，如是，請(qǐng)?zhí)峁┚唧w的防范措施。

三、財(cái)信基金擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間，因“合規(guī)意識(shí)淡薄，未能嚴(yán)格執(zhí)行公司投資授權(quán)管理制度”被證監(jiān)局出具警示函。另一方面，其任職證券公司期間，僅擔(dān)任過(guò)證券公司深圳分公司副總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理。請(qǐng)?zhí)峁┢潆x任基金公司的離任審計(jì)報(bào)告，并結(jié)合監(jiān)管措施情況、證券公司任職期間的職務(wù)、業(yè)績(jī)就其擬擔(dān)任財(cái)信基金相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進(jìn)行審慎評(píng)估。

四、根據(jù)申請(qǐng)材料，財(cái)信基金擬任督察長(zhǎng)涉及資產(chǎn)管理工作的履歷主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任職。請(qǐng)結(jié)合其在上述公司任職期間公司經(jīng)營(yíng)及合規(guī)誠(chéng)信情況，就其擬擔(dān)任財(cái)信基金督察長(zhǎng)的勝任能力進(jìn)行論證說(shuō)明。

五、提供入股股東所控機(jī)構(gòu)最近3年銀行、工商、稅務(wù)誠(chéng)信合規(guī)情況的適當(dāng)支撐文件，如公司所控制企業(yè)較多，可按照重要性原則提供，并對(duì)非重要機(jī)構(gòu)情況作概況說(shuō)明。

六、請(qǐng)就財(cái)信基金未來(lái)開展公募業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)與財(cái)信證券、財(cái)信信托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間如何防范利益沖突與輸送進(jìn)行說(shuō)明。

七、前期，請(qǐng)公司進(jìn)一步明確財(cái)信基金的辦公地址，公司僅反饋辦公地址的初步計(jì)劃，請(qǐng)就財(cái)信基金辦公地址是否確定進(jìn)行說(shuō)明。

八、根據(jù)湖南財(cái)信金融控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱財(cái)信金控)2021年審計(jì)報(bào)告，公司存在未決訴訟，但你公司提供的材料顯示財(cái)信金控?zé)o或有負(fù)債。請(qǐng)按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)財(cái)信金控或有事項(xiàng)(負(fù)債)金額進(jìn)行評(píng)估，并論證是否符合或有負(fù)債不超過(guò)凈資產(chǎn)50%的要求。此外，請(qǐng)?zhí)峁┴?cái)信金控2022年經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表，并按照我會(huì)行政許可指南的要求，出具《關(guān)于入股公募基金管理公司有關(guān)情況的說(shuō)明與承諾》。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)資料顯示，2022年12月13日，財(cái)信證券遞交相關(guān)申請(qǐng)材料，并于當(dāng)日獲證監(jiān)會(huì)接收。12月16日，財(cái)信證券對(duì)此前遞交的《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》申請(qǐng)材料進(jìn)行補(bǔ)正。

財(cái)信證券官網(wǎng)顯示，其是湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司旗下核心企業(yè)，系湖南省唯一的省屬國(guó)有控股證券公司；成立于2002年8月，目前注冊(cè)資本66.98億元。官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年12月31日，財(cái)信證券營(yíng)業(yè)收入28.11億元，同比增長(zhǎng)33.48%；凈利潤(rùn)8.39億元，同比增長(zhǎng)57.5%；總資產(chǎn)659.22億元，凈資產(chǎn)144.45億元。

值得一提的是，財(cái)信證券此前業(yè)務(wù)已涉足私募基金領(lǐng)域，據(jù)財(cái)信證券官網(wǎng)顯示，旗下已有子公司深圳市惠和投資基金管理有限公司從事私募股權(quán)投資基金等業(yè)務(wù)。

券商進(jìn)軍公募賽道的步伐正在加速，持有公募牌照的券商數(shù)量不斷增加。據(jù)界面新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)，目前業(yè)內(nèi)獲批成立的券商資管子公司已達(dá)20余家，其中東證資管、浙商資管、渤海匯金、財(cái)通資管、長(zhǎng)江資管、華泰資管、中泰資管、國(guó)君資管、山證資管等券商資管子公司均具備公募牌照。

業(yè)內(nèi)人士表示，公募牌照對(duì)豐富券商的財(cái)富管理業(yè)務(wù)意義重大，尤其是就主動(dòng)權(quán)益投資轉(zhuǎn)型角度而言，能夠加強(qiáng)投資者資源渠道、進(jìn)一步發(fā)揮投資研究能力。