界面新聞?dòng)浾?| 沈溦

因基金銷售活動(dòng)中存在不規(guī)范行為，近日，同花順（300033.SZ）旗下浙江同花順基金銷售有限公司（下稱“同花順基金”）收到浙江證監(jiān)局的罰單。

官網(wǎng)資料顯示，同花順基金是同花順的全資子公司。作為同花順第三方理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)開展平臺(tái)，從事基金銷售業(yè)務(wù)。

據(jù)浙江證監(jiān)局7月21日發(fā)布的消息，經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)同花順基金旗下部分產(chǎn)品存在宣傳預(yù)期收益的行為，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第二十四條第三項(xiàng)的規(guī)定。

對(duì)此，浙江證監(jiān)局根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，決定對(duì)同花順基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

浙江證監(jiān)局進(jìn)一步指出，同花順基金應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，規(guī)范銷售行為，杜絕上述問題再次發(fā)生。

7月21日，除了同花順基金，溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、溫州銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司等，同樣因基金銷售活動(dòng)中存在不規(guī)范被浙商證監(jiān)局點(diǎn)名。其中，前者被采取出具警示函措施。溫州銀行、杭州銀行（600926.SH）則被采取責(zé)令改正措施。

作為國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)領(lǐng)域巨頭，同花順業(yè)務(wù)包括增值電信服務(wù)、軟件銷售及維護(hù)服務(wù)、廣告及互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)推廣服務(wù)、基金銷售及其他交易手續(xù)費(fèi)等。

去年年報(bào)顯示，截至2022年12月31日，同花順“愛基金”平臺(tái)接入基金公司及證券公司194家，代銷基金產(chǎn)品及資管產(chǎn)品17396支。

值得注意的是，2022年，同花順在基金銷售及其他交易手續(xù)費(fèi)方面的收入大幅下滑，當(dāng)年?duì)I收2.10億元，占營(yíng)收比重5.88%。同比下滑32.76%，公司表示主要是由于證券市場(chǎng)波動(dòng)，投資者對(duì)基金需求量下降，導(dǎo)致基金代銷手續(xù)費(fèi)減少所致。

界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，這已不是同花順在基金銷售活動(dòng)中第一次受罰。

2017年10月，同花順也曾發(fā)布公告，同花順基金因“518理財(cái)節(jié)”活動(dòng)存在以獎(jiǎng)勵(lì)基金份額方式銷售基金的行為，被浙江監(jiān)管局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

此外，作為金融信息服務(wù)商，同花順還曾多次因?yàn)樾畔l(fā)布失誤“惹禍”上身。

2月2日，公司官方微博發(fā)布“2022年92%的股民虧損”的信息，屬未經(jīng)核實(shí)的錯(cuò)誤信息。由于公司發(fā)布錯(cuò)誤信息在社會(huì)公眾中造成較大負(fù)面影響，公司連夜發(fā)布致歉公告。

同花順稱，將成立專項(xiàng)整改專班，徹底查清引發(fā)本次錯(cuò)誤信息事故的原因，嚴(yán)肅處理責(zé)任人和運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，以及相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。在整改到位之前，同花順官方微博將停止更新。

2017年，同花順因抓取與復(fù)星集團(tuán)相關(guān)不實(shí)新聞吃到罰單，2017年8月5日，同花順發(fā)布公告稱，子公司同花順網(wǎng)絡(luò)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》，公司違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成擾亂證券市場(chǎng)的行為，被責(zé)令改正違法行為，并處以20萬(wàn)元罰款。