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7月份已涉及13只!基金還在封閉期,基金經(jīng)理中途離任怎么辦?

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7月份已涉及13只!基金還在封閉期,基金經(jīng)理中途離任怎么辦?

基民:我被鎖住出不去,為什么基金經(jīng)理可以跑?

來源:界面圖庫

記者 杜萌

又有公募基金經(jīng)理在封閉期內(nèi)離任。日前,朱雀基金公告,稱基金經(jīng)理李洋因個(gè)人原因離任,而他管理的朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有均仍在封閉期。

Wind數(shù)據(jù)顯示,進(jìn)入7月份以來,共有13只仍處于封閉期的基金公告基金經(jīng)理離任。除了朱雀基金的李洋外,大成基金的謝家樂、興全基金陳紅、中歐基金刁羽、中加基金顏靈珊、融通基金許富強(qiáng)等均宣布離任。

表:7月份以來持有期內(nèi)基金經(jīng)理離任明細(xì)    來源:Wind  界面新聞?wù)?/figcaption>

以謝家樂為例,他曾被公司定位為“成長股獵手”,主攻科技、醫(yī)藥、消費(fèi)服務(wù)、高端制造等成長類行業(yè)投資。在離職前,他一共管理了4只基金,均為科創(chuàng)、成長類方向的主題產(chǎn)品。以大成北交所兩年定開為例,該基金成立于2021年11月23日,目前尚處于第一個(gè)封閉期,任職期間回報(bào)率為-25.48%。截至去年末,該基金持有人戶數(shù)54273戶,個(gè)人投資者持有份額占比近98%。

再以大成創(chuàng)業(yè)板兩年定開為例,該基金成立于2020年7月16日,在2022年7月份打開第一個(gè)封閉期后,目前仍處于封閉階段。謝家樂任職期間,該基金回報(bào)率為0.08%。

同樣在基金封閉期間離任的還有陳紅,他管理的興全匯吉、興全匯虹一年持有將在明年2月份和3月份迎來開放。Wind數(shù)據(jù)顯示,興全匯吉一年持有自2021年2月9日成立至今,回報(bào)率為-8.78%;興全匯虹一年持有自2021年3月23日成立至今,回報(bào)率為1.87%。

當(dāng)基金處于封閉期內(nèi),基民的持有份額無法贖回,但是基金經(jīng)理卻可以離任,這讓投資者的體驗(yàn)很差。

“本來買持有期的基金,主要就是沖著基金經(jīng)理來的。想著持有期時(shí)間長,可以幫自己管住手,不要追漲殺跌,能夠獲得更高的收益。但現(xiàn)在來看,基金經(jīng)理卻自己先跑路了,讓我有種被騙的感覺?!币晃恢貍}了某定開基金的投資者表示。

業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞?dòng)浾?,尚在封閉期的產(chǎn)品基金經(jīng)理離職,對于投資人來說是不利的。在投資者選擇買入持有期或定開產(chǎn)品時(shí),基金經(jīng)理是非常重要的考慮因素,一旦基金經(jīng)理離任,投資者想要贖回但處于封閉期無法贖回,或未按照原定持有期持有期滿,都對投資者來說是不利的情況。

而對于基金經(jīng)理的突然離任,基金公司也表示很無奈。“基金經(jīng)理的離任一般是個(gè)人原因,對于想要離職的人員,需要按照公司的離職流程,提前一個(gè)月申請,經(jīng)過公司稽查的合規(guī)審計(jì)后,再辦理交接。對于績優(yōu)基金經(jīng)理,我們會(huì)進(jìn)行挽留,但一般都留不住。一旦提出離職,可能已經(jīng)敲定了下家?!比A南某公募人士表示。

當(dāng)產(chǎn)品在封閉期時(shí),基金經(jīng)理的離任是否需要額外“設(shè)限”,這已經(jīng)是老生常談的話題。目前,尚未有相關(guān)的規(guī)定或者監(jiān)管意見出臺(tái)。

“建議基金公司加大限制關(guān)鍵崗位人員離任的力度。針對封閉式基金產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制基金經(jīng)理離任,原則上當(dāng)有產(chǎn)品在封閉期內(nèi),不得離任。如因不可抗力因素離任,也應(yīng)做好勤勉盡責(zé)義務(wù),提前開放產(chǎn)品贖回并告知投資者基金經(jīng)理離任和接管事宜,以免造成投資者損失?!庇袠I(yè)內(nèi)人士建議。

某公募合規(guī)人士建議稱,在基金經(jīng)理離職時(shí),應(yīng)該提前公告,并暫時(shí)打開贖回,最少也應(yīng)該保持一個(gè)月時(shí)間。這樣基于對基金經(jīng)理的信任,投資者才愿意犧牲長時(shí)間的資金流動(dòng)性?;鸾?jīng)理離任后,應(yīng)當(dāng)給投資者選擇的權(quán)利。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

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7月份已涉及13只!基金還在封閉期,基金經(jīng)理中途離任怎么辦?

基民:我被鎖住出不去,為什么基金經(jīng)理可以跑?

來源:界面圖庫

記者 杜萌

又有公募基金經(jīng)理在封閉期內(nèi)離任。日前,朱雀基金公告,稱基金經(jīng)理李洋因個(gè)人原因離任,而他管理的朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有均仍在封閉期。

Wind數(shù)據(jù)顯示,進(jìn)入7月份以來,共有13只仍處于封閉期的基金公告基金經(jīng)理離任。除了朱雀基金的李洋外,大成基金的謝家樂、興全基金陳紅、中歐基金刁羽、中加基金顏靈珊、融通基金許富強(qiáng)等均宣布離任。

表:7月份以來持有期內(nèi)基金經(jīng)理離任明細(xì)    來源:Wind  界面新聞?wù)?/figcaption>

以謝家樂為例,他曾被公司定位為“成長股獵手”,主攻科技、醫(yī)藥、消費(fèi)服務(wù)、高端制造等成長類行業(yè)投資。在離職前,他一共管理了4只基金,均為科創(chuàng)、成長類方向的主題產(chǎn)品。以大成北交所兩年定開為例,該基金成立于2021年11月23日,目前尚處于第一個(gè)封閉期,任職期間回報(bào)率為-25.48%。截至去年末,該基金持有人戶數(shù)54273戶,個(gè)人投資者持有份額占比近98%。

再以大成創(chuàng)業(yè)板兩年定開為例,該基金成立于2020年7月16日,在2022年7月份打開第一個(gè)封閉期后,目前仍處于封閉階段。謝家樂任職期間,該基金回報(bào)率為0.08%。

同樣在基金封閉期間離任的還有陳紅,他管理的興全匯吉、興全匯虹一年持有將在明年2月份和3月份迎來開放。Wind數(shù)據(jù)顯示,興全匯吉一年持有自2021年2月9日成立至今,回報(bào)率為-8.78%;興全匯虹一年持有自2021年3月23日成立至今,回報(bào)率為1.87%。

當(dāng)基金處于封閉期內(nèi),基民的持有份額無法贖回,但是基金經(jīng)理卻可以離任,這讓投資者的體驗(yàn)很差。

“本來買持有期的基金,主要就是沖著基金經(jīng)理來的。想著持有期時(shí)間長,可以幫自己管住手,不要追漲殺跌,能夠獲得更高的收益。但現(xiàn)在來看,基金經(jīng)理卻自己先跑路了,讓我有種被騙的感覺。”一位重倉了某定開基金的投資者表示。

業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞?dòng)浾撸性诜忾]期的產(chǎn)品基金經(jīng)理離職,對于投資人來說是不利的。在投資者選擇買入持有期或定開產(chǎn)品時(shí),基金經(jīng)理是非常重要的考慮因素,一旦基金經(jīng)理離任,投資者想要贖回但處于封閉期無法贖回,或未按照原定持有期持有期滿,都對投資者來說是不利的情況。

而對于基金經(jīng)理的突然離任,基金公司也表示很無奈?!盎鸾?jīng)理的離任一般是個(gè)人原因,對于想要離職的人員,需要按照公司的離職流程,提前一個(gè)月申請,經(jīng)過公司稽查的合規(guī)審計(jì)后,再辦理交接。對于績優(yōu)基金經(jīng)理,我們會(huì)進(jìn)行挽留,但一般都留不住。一旦提出離職,可能已經(jīng)敲定了下家。”華南某公募人士表示。

當(dāng)產(chǎn)品在封閉期時(shí),基金經(jīng)理的離任是否需要額外“設(shè)限”,這已經(jīng)是老生常談的話題。目前,尚未有相關(guān)的規(guī)定或者監(jiān)管意見出臺(tái)。

“建議基金公司加大限制關(guān)鍵崗位人員離任的力度。針對封閉式基金產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制基金經(jīng)理離任,原則上當(dāng)有產(chǎn)品在封閉期內(nèi),不得離任。如因不可抗力因素離任,也應(yīng)做好勤勉盡責(zé)義務(wù),提前開放產(chǎn)品贖回并告知投資者基金經(jīng)理離任和接管事宜,以免造成投資者損失?!庇袠I(yè)內(nèi)人士建議。

某公募合規(guī)人士建議稱,在基金經(jīng)理離職時(shí),應(yīng)該提前公告,并暫時(shí)打開贖回,最少也應(yīng)該保持一個(gè)月時(shí)間。這樣基于對基金經(jīng)理的信任,投資者才愿意犧牲長時(shí)間的資金流動(dòng)性?;鸾?jīng)理離任后,應(yīng)當(dāng)給投資者選擇的權(quán)利。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。