界面新聞記者 | 鄒文榕
2023年剛剛過半,重慶信托領(lǐng)到的罰單又多了一張。
近日,國家外匯管理局重慶外匯管理部公布的最新行政處罰信息顯示,重慶國際信托股份有限公司(下稱:重慶信托)違反外匯登記管理規(guī)定,被重慶外匯管理部給予警告,并處罰款12萬元。
據(jù)行政處罰決定書文號(渝匯罰〔2023〕3號)顯示,重慶信托違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》(匯發(fā)〔2014〕29號文印發(fā))第十八條,存在違反外匯登記管理規(guī)定的違法事實。依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第532號)第四十八條第五項,重慶外匯管理局給予重慶信托警告、罰款,處罰決定日期為2023年7月24日。
根據(jù)《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》(匯發(fā)〔2014〕29號文印發(fā))第十八條,境內(nèi)債務(wù)人從事外保內(nèi)貸業(yè)務(wù),由發(fā)放貸款或提供授信額度的境內(nèi)金融機構(gòu)向外匯局集中報送外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)。
盡管此次受罰金額較小,但需要指出的是,這已經(jīng)是重慶信托半年內(nèi)收到的第三張罰單。
此前于今年3月份,因違反《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,重慶信托還曾被國家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局處以罰款200萬元,同時相關(guān)負(fù)責(zé)人羅懷建也被予以警告并處罰款5萬元。
據(jù)彼時重慶監(jiān)管局調(diào)查發(fā)現(xiàn),重慶信托主要存在四項違法違規(guī)事由:
1. 非潔凈轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn),掩蓋表內(nèi)外資產(chǎn)質(zhì)量;
2. 內(nèi)部風(fēng)險控制欠審慎;
3. 向投資人披露信息不全面不準(zhǔn)確;
4. 信托資金被用于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)繳納土地出讓款。
追溯到今年初,作為國都證券股東,重慶信托還曾被中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局出具了采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。
北京證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)同樣存在四大問題:
一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關(guān)系。
二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響,但未通知國都證券。
三是與國都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利,擴大重慶信托作為國都證券股東的影響力。
四是利用對國都證券經(jīng)營管理的影響,進行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。
界面新聞記者致電重慶信托了解對于上述三張罰單所涉內(nèi)容的整改情況,但截至發(fā)稿,未獲回復(fù)。
財報顯示,重慶信托2022年實現(xiàn)營業(yè)收入10.42億元(母公司口徑,下同),同比下滑57.82%;凈利潤3.14億元,同比下滑81.19%。