證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處5起上市公司財(cái)務(wù)造假等信息披露違法案件

對(duì)于財(cái)務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件,證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持從嚴(yán)打擊。近日,證監(jiān)會(huì)綜合違法情節(jié)、責(zé)任程度等,對(duì)5家上市公司財(cái)務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件作出行政處罰、事先告知。一是對(duì)江蘇舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政處罰決定書,累計(jì)罰款6830萬元,并對(duì)6名主要責(zé)任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施;二是對(duì)易事特、凱撒同盛兩家公司出具行政處罰事先告知書,擬合計(jì)罰款5270萬元,擬對(duì)1名主要責(zé)任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施。

行政處罰并非終點(diǎn),證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化和公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)同,推動(dòng)全方位、立體化追責(zé),在加大行政處罰力度的基礎(chǔ)上,推動(dòng)疊加刑事追責(zé)、民事賠償?shù)确绞?,全面提升違法成本。證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“應(yīng)移盡移”工作原則,對(duì)于財(cái)務(wù)造假構(gòu)成犯罪的,堅(jiān)決依法移送公安機(jī)關(guān),嚴(yán)肅追究刑事責(zé)任,如近期已將江蘇舜天、ST錦港等案件依法移送公安機(jī)關(guān)。對(duì)于其他涉嫌犯罪的案件,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照《最高人民檢察院?公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,依法從快移送公安機(jī)關(guān),堅(jiān)決刑事追責(zé),絕不姑息。對(duì)于符合民事追責(zé)條件的,將通過支持投服中心采取支持訴訟、代表人訴訟、代位訴訟等一系列投資者賠償救濟(jì)制度啟動(dòng)民事追責(zé),依法支持投資者訴訟維權(quán)。如江蘇舜天案,目前有關(guān)法院已正式受理投服中心遞交的支持投資者訴訟申請(qǐng),后續(xù)將依法啟動(dòng)民事追責(zé)程序。

下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人組織實(shí)施財(cái)務(wù)造假、侵占上市公司財(cái)產(chǎn)等行為的立體化追責(zé)力度,不斷深化與公安司法機(jī)關(guān)的聯(lián)動(dòng),進(jìn)一步推動(dòng)形成齊抓共治、有序銜接的監(jiān)管執(zhí)法“生態(tài)圈”,將“長(zhǎng)牙帶刺”的監(jiān)管執(zhí)法要求落實(shí)到位。

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