界面新聞記者 | 劉晨光
紅博會展專項計劃案件相關(guān)方又有了新的動態(tài)。
9月13日晚,華林證券公告稱,作為紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃(簡稱“專項計劃”)管理人?;趯m椨媱澫嚓P(guān)底層資產(chǎn)已交付給公司用以抵償專項計劃相關(guān)債務,公司向上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)(簡稱“上國仲”)提交《仲裁申請書》,對大連銀行股份有限公司(簡稱“大連銀行”)提起仲裁,并于近日收到了受理通知。
華林證券指出,因?qū)m椨媱澾`約責任爭議,投資人大連銀行于2022年5月向上國仲對公司提起仲裁,上國仲于2024年2月做出《裁決書》。截至目前,大連銀行仲裁案件裁決尚未執(zhí)行。
2017年9月,華林證券作為專項計劃管理人,申請人大連銀行認購了多個資產(chǎn)支持證券。由于該專項計劃服務機構(gòu)紅博會展未能及時、足額向?qū)m椨媱澅O(jiān)管賬戶歸集基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流,特定原始權(quán)益人工大高新未履行信托貸款還款義務和差額支付義務,擔保人工大集團未履行保證責任,導致該專項計劃于2018年10月未能按期完成收益分配,觸發(fā)專項計劃違約條款。
因?qū)υ搶m椨媱澾`約責任存在爭議,投資人大連銀行于2022年5月對華林證券提起仲裁,根據(jù)仲裁結(jié)果,華林證券被判決賠償大連銀行總計約2.3億元的費用,其中包括償還大連銀行認購相應資產(chǎn)支持證券的本金損失2.28億元。
彼時華林證券表示,根據(jù)相關(guān)仲裁及判決結(jié)果,大連銀行作為資產(chǎn)支持專項計劃的管理人,已依法取得案涉專項計劃項下底層資產(chǎn)的優(yōu)先受償權(quán)。
根據(jù)公告,案涉專項計劃底層資產(chǎn)為位于哈爾濱市南崗區(qū)長江路與紅旗大街交角處商業(yè)及辦公區(qū)部分的建筑面積12萬平方米商業(yè)房產(chǎn)和 8.27萬平方米國有土地使用權(quán)。
值得一提的是,今年8月,哈爾濱市中級人民法院出具《執(zhí)行裁定書》,裁決將專項計劃底層資產(chǎn)作價12.18億元交付給公司抵償專項計劃相關(guān)債務,華林證券獲得上述底層資產(chǎn)的所有權(quán)。
“基于上述底層資產(chǎn)已交付給公司用以抵償案涉專項計劃項下債務,公司認為案件情況已發(fā)生重大變化,申請對大連銀行提起仲裁?!比A林證券表示,請求裁決確認對該底層資產(chǎn)進行優(yōu)先分配處置,以償付被申請人債權(quán)。
華林證券表示,由于本次仲裁處于案件受理初期,尚未開庭審理,對公司本期利潤或期后利潤的影響尚存在不確定性。后續(xù),該券商將結(jié)合相關(guān)仲裁案件及底層資產(chǎn)處置的最新情況,持續(xù)審慎評估其對公司業(yè)績的影響。
2024年半年報顯示,華林證券2024年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入約6.18億元,同比增長31.51%,實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤約1.23億元,同比增長19.52%。
彼時該券商指出,針對專項計劃,根據(jù)哈爾濱市中級人民法院的裁定,仲裁案件所涉專項計劃的底層資產(chǎn)已交付給華林抵償相關(guān)債務。該券商基于謹慎性原則,綜合考慮該資產(chǎn)的租金收益、市場價格以及專項計劃全部份額的可能償付金額等情況,本次計提預計負債3012.40萬元,預計減少公司半年度歸屬于上市公司股東的凈利潤2544.31萬元。
北京市中聞(長沙)律師事務所律師劉凱向界面新聞記者分析指出,華林證券提前的本次仲裁案件涉及金融信托計劃的債務清償問題,重點在于如何優(yōu)先分配底層資產(chǎn)用于償還大連銀行的債權(quán)。
他認為,大連銀行作為仲裁的另一方,已經(jīng)在2022年對華林證券提起仲裁,并于2024年獲得裁決書。雖然裁決尚未執(zhí)行,但根據(jù)《仲裁法》第六十二條規(guī)定,仲裁裁決是具有法律效力的,當事人應當履行裁決。
劉凱指出,根據(jù)公告,華林證券正在通過資產(chǎn)處置償還大連銀行的債權(quán),但仲裁過程中,雙方可能會進一步爭議資產(chǎn)處置的細節(jié)和優(yōu)先受償順序。如果華林證券能夠通過仲裁確認對底層資產(chǎn)的優(yōu)先處置權(quán),并順利實現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn),公司的債務問題將得以解決,并且能夠降低對資產(chǎn)負債表的壓力。同時,由于仲裁案涉及的底層資產(chǎn)具有較大價值,華林證券將有機會從資產(chǎn)變現(xiàn)中獲得相應的資金流入,進而改善公司的現(xiàn)金流和財務狀況。
“如果仲裁失敗,華林證券可能無法通過底層資產(chǎn)的優(yōu)先處置權(quán)償還債務,進而影響其償債能力和現(xiàn)金流。這可能會導致進一步的財務壓力,尤其是在大連銀行作為債權(quán)人的裁決尚未執(zhí)行的情況下,公司還可能面臨進一步的債務追討和法律風險?!眲P補充道。