本次仲裁處于案件受理初期，對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響尚存在不確定性。

在日前召開2024年年中工作會(huì)議中，曾濤以該行黨委書記身份參會(huì)并發(fā)表講話。這意味著大連銀行空缺一年半時(shí)間的黨委書記一職終于塵埃落定。

關(guān)于此案，2019年5月19日，華林證券曾收到證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局的警示函。

主要違法違規(guī)事實(shí)如下：一、超監(jiān)管限定比例對(duì)小貸公司發(fā)放貸款；二、違規(guī)為房地產(chǎn)項(xiàng)目提供融資；三、虛假整改，購(gòu)買銀行虛假理財(cái)并以復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)不良資產(chǎn)二次虛假出表。

代為履職的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月，中資商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員正式任職。

一位債券從業(yè)人士告訴藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)記者，“現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)權(quán)限被暫停是很嚴(yán)厲的處罰，不僅會(huì)影響到銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)，還會(huì)影響銀行的聲譽(yù)?！?

今年4月也曾被嚴(yán)重警告。

10月12日，據(jù)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站，前期，經(jīng)2023年第8次自律處分會(huì)議決定，大連銀行股份有限公司因銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，被予以嚴(yán)重警告自律處分。目前，大連銀行股份有限公司銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)權(quán)限已被暫停，并限期整改。

此次被通報(bào)的機(jī)構(gòu)為大連銀行、鄭州銀行、江西銀行、青島銀行、粵財(cái)信托，以及一名私募基金投資經(jīng)理刁劍飛。

責(zé)令上述機(jī)構(gòu)針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

近期，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)通過(guò)深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。其中大連銀行通過(guò)做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動(dòng)開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評(píng)估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2023年第8次、第9次自律處分會(huì)議審議決定，已對(duì)上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露自律處分信息稱，大連銀行作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開展為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)大連銀行予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。