界面新聞記者 | 陳靖
9月30日，據(jù)河南證監(jiān)局披露，中原證券（601375.SH）因薪酬管理方面存在違規(guī)情形被罰。
經(jīng)查，中原證券存在三項違規(guī)：一是高級管理人員薪酬事項決策程序不規(guī)范，披露不完備；二是薪酬管理及績效考核制度不健全，薪酬遞延支付要求執(zhí)行不到位，內(nèi)部問責(zé)機制執(zhí)行不嚴格；三是人員管理制度建設(shè)及信息報送存在不足。
此外，河南證監(jiān)局還對7位證券從業(yè)人員開具罰單。其中，陳昶昕、劉四平曾存在買賣股票、操作他人證券賬戶行為，金矗、王鑫曾存在買賣股票行為，賈凱龍曾存在操作他人證券賬戶行為。翟佳賓、杜志衛(wèi)未及時報告與自身有關(guān)的合規(guī)風(fēng)險隱患。最終，這7人被河南證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查詢中證協(xié)證券從業(yè)人員信息公示系統(tǒng)，除杜志衛(wèi)目前“查無此人”外，其他6位均在中原證券任職。
無獨有偶，9月29日，開源證券也被山西證監(jiān)局出具警示函，同樣跟薪酬管理機制不完善有關(guān)。據(jù)陜西證監(jiān)局，經(jīng)查，開源證券個別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎勵，這反映出該公司薪酬管理機制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險。此外，公司人員任職信息報送不準確、不及時。
值得注意的是，開源證券本次被罰的還有三位責(zé)任人，也因涉及上述違規(guī)收到“資格罰”。具體看來，陜西證監(jiān)局指出，開源證券資產(chǎn)管理總部負責(zé)人陳哲、開源證券高新分公司副總經(jīng)理張佳瑩，以及開源證券資產(chǎn)管理總部負責(zé)人李青，三人在任職期間，均未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎勵，將其認定為不適當人選，在監(jiān)管措施決定作出之日起一年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
近年來，券商薪酬管理規(guī)范呈現(xiàn)趨嚴態(tài)勢，2024年4月，中證協(xié)將券商文化建設(shè)評級指標內(nèi)容“升級”，其中做出八項調(diào)整，將重點考察薪酬管理違規(guī)情況。
其中，薪酬體系被重點強調(diào)，禁止短期激勵、過度激勵。2021年以來，券商薪酬反復(fù)受到高度關(guān)注，關(guān)注點既包括限薪與降薪，又包括薪酬激勵方式。此番《規(guī)定》對薪酬進行特別強調(diào)，意味著后續(xù)券商薪酬管理將進一步趨嚴。
近年來，多家券商曾因薪酬管理違反規(guī)范受到處罰，包括華林證券（002945.SZ）、中金公司（601995.SH、03908.HK）等。
通過2023年報數(shù)據(jù)，超150名券商高管的當期稅前報酬低于200萬元，對于個別大型券商高管來說，降薪幅度達到了20%至50%。
據(jù)wind數(shù)據(jù)，2024年上半年數(shù)據(jù)顯示，中金公司和中原證券的薪酬總額均有所減少。中金公司的薪酬總額從2023年上半年的57.99億元降至43.69億元，下降了約25%。而中原證券的薪酬總額從5.25億元降至5.08億元，減少了3%。
在監(jiān)管指出高管薪酬遞延機制問題后，中原證券2024年上半年支付給主要管理人員的薪酬（稅前）為546.38萬元，同比下降了26.20%。同時，發(fā)放給主要管理人員的以前年度稅前薪酬為312.40萬元，同比下降了68.19%。
開源證券在其最新招股書中透露，2023年員工薪酬總額達到16.18億元，較上一年有所增加，但薪酬在業(yè)務(wù)及管理費用中的占比保持不變。據(jù)開源證券，職工薪酬上升主要跟2023年業(yè)績增長有關(guān)。
有券商首席非銀分析師告訴界面新聞：“一方面，許多券商除自營業(yè)務(wù)外，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)由于市場環(huán)境和監(jiān)管政策變動的影響，業(yè)績出現(xiàn)下滑，因此‘降本增效’已成為常規(guī)的運作模式。另一方面，監(jiān)管部門已經(jīng)采取了一系列措施，以完善行業(yè)的薪酬管理。”
“近年來，監(jiān)管機構(gòu)不僅密切關(guān)注證券公司的整體薪酬狀況，還特別留意薪酬結(jié)構(gòu)的變化。強調(diào)高管薪酬與員工薪酬之間的比例不應(yīng)相差過大，并強調(diào)要確保一線從業(yè)人員的報酬公平。”他進一步表示。