界面新聞記者 | 杜萌

11月27日，四川證監(jiān)局披露一則《行政處罰決定書》，稱經(jīng)過立案調(diào)查，李某彥因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為等多項違規(guī)事實，被合計處于140萬元的罰款。

《行政處罰決定書》稱，李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今，擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今，擔(dān)任公司所管理“信澳周期動力”的基金經(jīng)理。

李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱為信澳基金組）的運作計劃、實施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達，并對所轄基金運作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”、“金一文化”、“洛陽鉬業(yè)”、“太鋼不銹”、“圣龍股份”、“中觸媒”、“潤禾材料”、“拓爾思”8只股票的未公開信息。

2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.74萬元，趨同交易盈利14.29萬元。

上述違法事實，有基金公司相關(guān)文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

《行政處罰決定書》表示，李某彥的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，決定：一、對李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬元罰款。二、對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得142,889.49元，并處以60萬元罰款。綜上，對李某彥責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計處以140萬元的罰款。

根據(jù)上述信息，被處罰的基金經(jīng)理是信達澳亞基金經(jīng)理李淑彥。公開資料顯示，他于2012年-2015年期間先后在博時、永贏擔(dān)任研究員，2015年5月加入信達澳亞基金，先后擔(dān)任研究員、基金經(jīng)理助理，目前擔(dān)任公司副總經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負(fù)責(zé)人。

目前李淑彥管理信澳周期動力等6只公募，合計管理規(guī)模為37.29億元。上述處罰決定提到的兩只基金：信澳周期動力、信澳匠心臻選均是李淑彥在2020年12月30日起任職的，至今回報率分別為17.14%、-3.63%。

在基金公司等金融機構(gòu)，一些機構(gòu)從業(yè)人員乃至監(jiān)管人員利用其掌握的未公開信息，搶先于客戶買入或賣出相關(guān)證券，以達到謀取利益或躲避風(fēng)險的目的。這是一種以損害他人利益為手段自肥的非法行為，其將本應(yīng)屬于股民的盈利偷偷侵蝕，所以被形象地稱為“老鼠倉”。

法律法規(guī)方面一直嚴(yán)令禁止“老鼠倉”，且有多項相關(guān)處罰措施。2009年出臺的《刑法修正案（七）》確立了“利用未公開信息交易罪”，自此基金“老鼠倉”行為正式入罪。2019年頒布的《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，進一步明確了這類證券犯罪案件的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)。另外，《基金法》《證券法》等對相應(yīng)主體也明確規(guī)定了“沒收違法所得并處罰款等”。

今年8月26日，上海證監(jiān)局公布兩則行政處罰決定書，同樣涉及上海兩家公募基金前從業(yè)人員的“老鼠倉”行為。對其中一位張姓基金經(jīng)理，由于其利用未公開信息交易行為持續(xù)時間長，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《基金法》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其責(zé)令改正，沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款，并對張某采取10年市場禁入措施。

某公募資深人士告訴界面新聞記者，近年以來，針對金融行業(yè)的監(jiān)管和處罰正在“從嚴(yán)從快”。而為了防止“老鼠倉”事件發(fā)生，基金公司應(yīng)建立更加嚴(yán)密的內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，對于違規(guī)行為從嚴(yán)從重處罰。同時，加強行業(yè)道德建設(shè)，培養(yǎng)從業(yè)人員的職業(yè)道德和誠信意識。