江蘇證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于對(duì)興業(yè)證券股份有限公司南京分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，在知悉可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒(méi)有及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。不符合有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。