2023年12月24日，新疆證監(jiān)局披露，對(duì)五礦證券有限公司和申萬(wàn)宏源證券有限公司發(fā)出警示函，指出兩家公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”和“23新化01”公司債券的主承銷(xiāo)商，在對(duì)發(fā)行人的非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況的核查中存在不到位的情況，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，違反了相關(guān)證券法規(guī)。

新疆證監(jiān)局依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，要求兩家公司吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在15日內(nèi)向新疆證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。同時(shí)，兩家公司若對(duì)監(jiān)督管理措施有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出行政復(fù)議申請(qǐng)或提起訴訟，但監(jiān)督管理措施在復(fù)議與訴訟期間不停止執(zhí)行。