申萬宏源證券已收到中國證監(jiān)會關(guān)于該項業(yè)務(wù)的批復(fù)，對公司參與央行互換便利業(yè)務(wù)無異議。申萬宏源證券表示，將嚴(yán)格遵守中國人民銀行和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定和要求，在批準(zhǔn)的100億元額度范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。公司認(rèn)為，央行設(shè)立互換便利工具并通過該政策工具向市場釋放積極信號，助力金融機(jī)構(gòu)積極調(diào)整投資類金融資產(chǎn)，充分發(fā)揮耐心資本與壓艙石作用，提振市場信心，維護(hù)資本市場穩(wěn)定。通過參與央行互換便利工具，公司可進(jìn)一步提升市場流動性，拓寬資金來源，并優(yōu)化資產(chǎn)配置，有效提升權(quán)益投資規(guī)模。這一創(chuàng)新工具不僅有助于公司獲取更多增量資金支持資本市場投入，還將盤活存量資產(chǎn)、提升擴(kuò)表能力，推動公司整體資產(chǎn)質(zhì)量的提升。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）

證監(jiān)會10月18日發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)你們在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司（以下稱西藏國策）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司未能嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)。

港股中資券商股走強(qiáng)，申萬宏源、招商證券漲超6%，光大證券漲近6%，中國銀河、國聯(lián)證券、中金公司漲超3%。

港股券商股多數(shù)走低，申萬宏源跌超8%，招商證券跌超7%，中金公司、中州證券、國聯(lián)證券、海通證券跌超5%。

截至午間收盤，恒生指數(shù)漲1.79%，恒生科技指數(shù)漲3.57%。集成電路概念股全線走強(qiáng)，上海復(fù)旦、中芯國際漲逾20%；中資券商股延續(xù)強(qiáng)勢，申萬宏源、中州證券漲超20%。

港股中資券商股持續(xù)上漲，中州證券漲超30%，申萬宏源漲22%，招商證券、光大證券、中國銀河、國聯(lián)證券均漲超15%。

港股券商股延續(xù)漲勢，申萬宏源香港漲11.63%、中國銀河漲4.49%、華泰證券漲2.12%。

港股午間收盤，香港恒生指數(shù)漲6.00%，恒生科技指數(shù)漲8.72%。在港交所上市的科創(chuàng)50ETF——南方科創(chuàng)板50一度大漲234%，截至午間收漲62.56%。港股內(nèi)房股大漲，雅居樂集團(tuán)漲超74%，萬科企業(yè)漲近40%；港股中資券商股大漲，申萬宏源香港一度漲逾180%，招商證券漲超60%，國泰君安國際漲超30%。

券商交易系統(tǒng)故障，主要由突發(fā)大量交易導(dǎo)致的系統(tǒng)延遲、重大更新后的缺陷，以及新系統(tǒng)升級過程中的問題引起。

A股持續(xù)走強(qiáng)，除海通證券、國泰君安在停牌中，41家上市券商集體盤中漲停。其中，天風(fēng)證券、國海證券5連板，長江證券3連板。此外，港股券商股強(qiáng)勢拉升，截至目前，申萬宏源香港暴漲超130%，興證國際、國泰君安國際漲超56%。

港股券商股午后強(qiáng)勢拉升，申萬宏源香港暴漲超104%，興證國際暴漲超58%，國泰君安國際漲超52%。

港股申萬宏源香港暴漲超100%。

經(jīng)查，公司存在以下問題：一是2021年對非營銷崗位人員下達(dá)營銷任務(wù)，并發(fā)放營銷獎勵。二是內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整的情況。上述問題反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。

今年上半年，申萬宏源研究所分倉傭金為1.68億元，行業(yè)排名第15位。

9月23日，申萬宏源證券召開干部任職宣布會，鄭治國不再擔(dān)任申萬宏源研究所黨委書記、董事長，轉(zhuǎn)任申萬宏源承銷保薦公司黨委書記、董事長。申萬宏源證券執(zhí)行委員會委員周海晨兼任申萬宏源研究所黨委書記、董事長。今年1月，周海晨在擔(dān)任申萬宏源研究所總經(jīng)理的同時升任申萬宏源執(zhí)委會成員，分管證券公司的研究業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)。申萬宏源證券稱，本次干部崗位變動，是公司結(jié)合市場環(huán)境和業(yè)務(wù)需求而做出的調(diào)整和優(yōu)化，將進(jìn)一步夯實研究、投資、投行業(yè)務(wù)聯(lián)動，助力申萬宏源縱深推進(jìn)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)。（財聯(lián)社記者 林堅）

王昭憑自2009年加入申萬宏源起，主要關(guān)注新三板及北交所等投行業(yè)務(wù)。

9月5日獲悉，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司執(zhí)行總經(jīng)理王昭憑日前被有關(guān)部門從會場帶走。記者撥打了王昭憑的電話，已經(jīng)無法撥通。中證協(xié)官網(wǎng)信息顯示，王昭憑2009年就加入了申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（原為申銀萬國證券股份有限公司），期間一直沒有變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。王昭憑加入當(dāng)時的申銀萬國之后，一直是在三板業(yè)務(wù)領(lǐng)域深耕，一步步成為申萬宏源證券承銷保薦公司新三板業(yè)務(wù)乃至后來的北交所業(yè)務(wù)的領(lǐng)軍人物。公開資料顯示，王昭憑1980年6月出生，是一位“80后”。（券商中國）

最近，申萬宏源機(jī)構(gòu)客戶總部某老員工在工作群里質(zhì)疑考核結(jié)果并炮轟多名部門領(lǐng)導(dǎo)的一系列言論在社交媒體刷屏。據(jù)了解，機(jī)構(gòu)客戶總部是申萬宏源的業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)協(xié)同對接公司多個業(yè)務(wù)條線的機(jī)構(gòu)客戶。作為此次“炮轟”的導(dǎo)火索，績效考評結(jié)果事關(guān)員工薪酬。9月4日下午，上述員工本人表示，這些工作群的言論是很久以前的事了，不知道為何最近才被人曝出來。（每經(jīng)）

證券板塊午后直線拉升，中銀證券漲近7%，國信證券、申萬宏源、東方證券、招商證券等跟漲。