處罰主體為財通證券、申萬宏源、國信證券、恒泰證券、中國銀河、國海證券、甬興資管7家機(jī)構(gòu)。

目前共有15家券商可以開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

年內(nèi)，申萬宏源及其全資子公司申萬宏源承銷保薦曾多次收到監(jiān)管部門開出的罰單。

兩家公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”和“23新化01”公司債券的主承銷商，在對發(fā)行人的非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況的核查中存在不到位的情況

新疆證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發(fā)行人非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（2022年修訂）第十三條的要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款、第四十一條的規(guī)定。

當(dāng)前仍是牛市“起手式”，分為兩波行情。24年底是第一波行情，以9月24日國新辦發(fā)布會政策拐點(diǎn)，風(fēng)險偏好提升為起點(diǎn)；以市場主要矛盾切換為國內(nèi)外政策相對力量為終點(diǎn)，25年開年可能只是震蕩市。第二波行情最晚25年下半年啟動，反映26年A股盈利能力拐頭向上可見度提升，這可能是真正的大級別上漲行情的起點(diǎn)。25年中前后，市場可能震蕩加劇，財政發(fā)力需要看執(zhí)行和效果。若市場出現(xiàn)了調(diào)整，交易性資金集中減倉放大波動，后續(xù)監(jiān)管環(huán)境可能發(fā)生變化。第二波行情提前啟動的條件，可能是中美談判中，能夠交換到破局點(diǎn)，人民幣匯率升值，牛市級別樂觀預(yù)期發(fā)酵。

12月14日，申萬宏源證券資產(chǎn)管理有限公司發(fā)布公告稱，副總經(jīng)理梁福濤因個人原因于2024年12月13日離任。

11月15日，申萬宏源香港在港交所公告，獨(dú)立非執(zhí)行董事、董事局審核委員會及風(fēng)險委員會主席、董事局薪酬委員會及提名委員會委員吳永鏗于2024年11月9日離世。吳永鏗于1995年1月獲委任為獨(dú)立非執(zhí)行董事，其后獲委任為審核委員會主席、風(fēng)險委員會主席、薪酬委員會委員及提名委員會委員。

公司前三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入174.56億元，同比增長7.21%；歸母凈利潤38.5億元，同比下降11.44%。其中，第三季度歸母凈利潤17.22億元，同比增長187.13%。

申萬宏源證券已收到中國證監(jiān)會關(guān)于該項業(yè)務(wù)的批復(fù)，對公司參與央行互換便利業(yè)務(wù)無異議。申萬宏源證券表示，將嚴(yán)格遵守中國人民銀行和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定和要求，在批準(zhǔn)的100億元額度范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。公司認(rèn)為，央行設(shè)立互換便利工具并通過該政策工具向市場釋放積極信號，助力金融機(jī)構(gòu)積極調(diào)整投資類金融資產(chǎn)，充分發(fā)揮耐心資本與壓艙石作用，提振市場信心，維護(hù)資本市場穩(wěn)定。通過參與央行互換便利工具，公司可進(jìn)一步提升市場流動性，拓寬資金來源，并優(yōu)化資產(chǎn)配置，有效提升權(quán)益投資規(guī)模。這一創(chuàng)新工具不僅有助于公司獲取更多增量資金支持資本市場投入，還將盤活存量資產(chǎn)、提升擴(kuò)表能力，推動公司整體資產(chǎn)質(zhì)量的提升。（每日經(jīng)濟(jì)新聞）

證監(jiān)會10月18日發(fā)布關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)你們在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司（以下稱西藏國策）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司未能嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)。

港股中資券商股走強(qiáng)，申萬宏源、招商證券漲超6%，光大證券漲近6%，中國銀河、國聯(lián)證券、中金公司漲超3%。

港股券商股多數(shù)走低，申萬宏源跌超8%，招商證券跌超7%，中金公司、中州證券、國聯(lián)證券、海通證券跌超5%。

截至午間收盤，恒生指數(shù)漲1.79%，恒生科技指數(shù)漲3.57%。集成電路概念股全線走強(qiáng)，上海復(fù)旦、中芯國際漲逾20%；中資券商股延續(xù)強(qiáng)勢，申萬宏源、中州證券漲超20%。

港股中資券商股持續(xù)上漲，中州證券漲超30%，申萬宏源漲22%，招商證券、光大證券、中國銀河、國聯(lián)證券均漲超15%。

港股券商股延續(xù)漲勢，申萬宏源香港漲11.63%、中國銀河漲4.49%、華泰證券漲2.12%。

港股午間收盤，香港恒生指數(shù)漲6.00%，恒生科技指數(shù)漲8.72%。在港交所上市的科創(chuàng)50ETF——南方科創(chuàng)板50一度大漲234%，截至午間收漲62.56%。港股內(nèi)房股大漲，雅居樂集團(tuán)漲超74%，萬科企業(yè)漲近40%；港股中資券商股大漲，申萬宏源香港一度漲逾180%，招商證券漲超60%，國泰君安國際漲超30%。

券商交易系統(tǒng)故障，主要由突發(fā)大量交易導(dǎo)致的系統(tǒng)延遲、重大更新后的缺陷，以及新系統(tǒng)升級過程中的問題引起。

A股持續(xù)走強(qiáng)，除海通證券、國泰君安在停牌中，41家上市券商集體盤中漲停。其中，天風(fēng)證券、國海證券5連板，長江證券3連板。此外，港股券商股強(qiáng)勢拉升，截至目前，申萬宏源香港暴漲超130%，興證國際、國泰君安國際漲超56%。

港股券商股午后強(qiáng)勢拉升，申萬宏源香港暴漲超104%，興證國際暴漲超58%，國泰君安國際漲超52%。