浙江證監(jiān)局：對杭州核聚資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施

2月10日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對杭州核聚資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托沒有基金銷售資格的公司進(jìn)行募集資金和客戶管理。二、擔(dān)任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對外募集資金且對外投資，未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)。四、部分基金產(chǎn)品未對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出評估。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。