證監(jiān)會(huì)對(duì)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十四條、六十一條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。