證監(jiān)會對方正證券承銷保薦有限責任公司采取責令改正措施

中國證監(jiān)會對方正證券承銷保薦有限責任公司采取責令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司在個別公司債項目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點關注問題披露不全面、對外報送資料審核把關不嚴；部分項目收費不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》第六十六條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條、《債券辦法》第六十八條，證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。公司應嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向北京證監(jiān)局提交書面問責報告。