記者 | 王鑫
繼中金公司(601995.SH)后,又一家頭部券商申請設立資管子公司收到反饋意見。
7月29日,證監(jiān)會對中信證券(600030.SH)申請設立資產(chǎn)管理子公司提出了兩項反饋意見,第一個問題涉及到資管業(yè)務與投顧業(yè)務的“劃分”,要求其“就母子公司資管牌照切分后投顧業(yè)務劃分情況進一步說明”。
監(jiān)管關注的另一個問題涉及到業(yè)務外包的合規(guī)性。反饋函指出,資管子公司成立后,將為母公司保留的養(yǎng)老金相關業(yè)務提供中后臺外包服務。要求中信證券說明,上述安排是否符合人力資源和社會保障部、全國社會保障基金理事會的相關規(guī)定。
早在2021年2月22日,中信證券就發(fā)布公告稱,擬出資不超過人民幣30億元(含),設立全資子公司中信證券資產(chǎn)管理有限公司(暫定名),將由其承繼中信證券的證券資產(chǎn)管理業(yè)務。2022年5月31日,證監(jiān)會受理設立申請,經(jīng)為期兩個月的審核,證監(jiān)會進行第一次反饋意見。
年報顯示,截至2021年12月31日,中信證券資產(chǎn)管理部的業(yè)務規(guī)模為16257.35億元,位列行業(yè)第一,資管業(yè)務收入達34.25億元。另據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會披露的數(shù)據(jù),截至2022年二季度,中信證券私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模11792.51億元,行業(yè)排名第一。
中信資管還將申請公募牌照,從事公募基金相關業(yè)務。目前,中信證券控股公募華夏基金,旗下僅一張公募牌照,根據(jù)最新數(shù)據(jù),華夏基金2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入36.33億元,凈利潤10.58億元,較去年同期微增900萬元。
據(jù)界面新聞記者不完全統(tǒng)計,截至目前,除了中信證券之外,還有包括中金公司、中信建投、華創(chuàng)證券、東興證券、國海證券、萬聯(lián)證券、申萬宏源、國信證券、國聯(lián)證券、華安證券、長城證券在排隊申請資管子公司,合計共有13家。
目前進度稍快的為中金公司,其已于6月17日收到證監(jiān)會的反饋意見,監(jiān)管對中金公司設立資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見,提出6個問題對中金資管進行“拷問”,涉及公司發(fā)展規(guī)劃、高管資格、業(yè)務銜接、風控等方面。
7月初,證監(jiān)會批準國金證券(600109.SH)設立國金證券資產(chǎn)管理有限公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務,成為2022年第一家獲批的券商資管子公司,國金資管也成為業(yè)內(nèi)第22家券商資管子公司(詳見:業(yè)內(nèi)第22家!國金證券獲批設立資管子公司,暫未同步拿到公募牌照)。