記者|陳靖
9月16日，申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公司（下稱“申萬(wàn)宏源”）發(fā)布公告稱，公司所屬全資子公司申萬(wàn)宏源證券召開了第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于選舉公司董事長(zhǎng)的議案》，推舉劉健董事為申萬(wàn)宏源證券第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)。
公告同時(shí)表示，儲(chǔ)曉明不再擔(dān)任申萬(wàn)宏源證券董事、董事長(zhǎng)職務(wù)。
公開資料顯示，劉健1973年生人，此前擔(dān)任中銀集團(tuán)投資有限公司董事長(zhǎng)。并曾就職于中央?yún)R金、中投公司、中國(guó)銀行等公司；1998年至2007年任職證監(jiān)會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職。截至目前，劉健為申萬(wàn)宏源和申萬(wàn)宏源證券的黨委書記、董事、董事長(zhǎng)。
儲(chǔ)曉明生于1962年，先后就任于中國(guó)工商銀行、中海石油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中海信托投資有限責(zé)任公司、中國(guó)海洋石油東海公司、中?；鸸芾碛邢薰?、申萬(wàn)宏源和申萬(wàn)宏源證券。
申萬(wàn)宏源是中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司控股的投資控股集團(tuán)，由原申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司與原宏源證券股份有限公司于2015年1月合并而成。
目前，旗下包括申萬(wàn)宏源證券、宏源匯智、宏源匯富、宏源期貨、申萬(wàn)宏源產(chǎn)業(yè)投資、申萬(wàn)宏源投資等子公司。
業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面，今年上半年，申萬(wàn)宏源實(shí)現(xiàn)營(yíng)收128.19億元，同比下滑20.28%；歸母凈利潤(rùn)凈利潤(rùn)33.62億元，同比減少25.64%。
分業(yè)務(wù)條線來(lái)看，報(bào)告期內(nèi)，申萬(wàn)宏源機(jī)構(gòu)服務(wù)及交易業(yè)務(wù)板塊（機(jī)構(gòu)服務(wù)及交易業(yè)務(wù)包括主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)、研究咨詢、FICC銷售及交易和權(quán)益類銷售及交易等）實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入63.67億元，同比下降35.87%。
申萬(wàn)宏源企業(yè)金融業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.57億元，同比下降4%。其中投資銀行業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣8.40億元，同比增加14.41%;本金投資業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣4.17 億元，同比下降27.52%。
個(gè)人金融業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入44.1億元，同比增長(zhǎng)5.66%；投資管理業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.85億元，同比增長(zhǎng)17.47%。
今年6月份，因與螞蟻合作開展線上投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，申萬(wàn)宏源證券被監(jiān)管責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)。
上海證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，申萬(wàn)宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)申萬(wàn)宏源證券采取如下監(jiān)督管理措施：責(zé)令公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。