公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等違規(guī)，東海證券遭江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施

江蘇證監(jiān)局近日下發(fā)關(guān)于對(duì)東海證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下情況：2020年，公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過(guò)程中，一是債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；二是未及時(shí)向我局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；三是簿記建檔過(guò)程不規(guī)范。上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，違反了規(guī)定。2019年至今，公司部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，違反了規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。