和仁科技3月2日發(fā)布關(guān)于對(duì)深交所關(guān)注函的回復(fù)公告，針對(duì)“公司控制權(quán)是否存在不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的穩(wěn)定措施”方面的問題，公司表示，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易完成后，磐源投資及其一致行動(dòng)人持有公司20.74%的股份，通策醫(yī)療持有公司19%的股份，韶華一號(hào)持有公司10%的股份，上述股東分別為公司的前三大股東。根據(jù)磐源投資與通策醫(yī)療在協(xié)議中對(duì)公司治理的相關(guān)約定，在交易完成后，董事會(huì)改為7席，磐源投資可以提名4位董事，磐源投資仍可以提名選舉過半數(shù)的董事，公司控股股東仍為磐源投資。因磐源投資及其一致行動(dòng)人與通策醫(yī)療所持有的權(quán)益比例較為接近，公司控制權(quán)存在不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。若出現(xiàn)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更的情形，公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及部門規(guī)章的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
在本次交易完成后，磐源投資收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款共計(jì)764,989,417元（含稅），其中需償還質(zhì)押債務(wù)的金額為228,827,951.45元。如若上市公司承諾業(yè)績未完成，磐源投資剩余資金足以覆蓋可能會(huì)出現(xiàn)的業(yè)績補(bǔ)償，磐源投資將優(yōu)先使用自有資金或自籌資金進(jìn)行補(bǔ)償。若出現(xiàn)資金不足的情況，磐源投資將通過收回其他投資、銀行貸款等多種方式籌措資金，采用資金方式補(bǔ)償以保證其持股比例的穩(wěn)定。
同時(shí)，通策醫(yī)療向磐源投資的說明文件中表示：若發(fā)生浙江和仁科技股份有限公司在承諾期間業(yè)績未完成，磐源投資需要向通策醫(yī)療進(jìn)行補(bǔ)償，通策醫(yī)療接受磐源投資優(yōu)先使用自有資金或自籌資金進(jìn)行補(bǔ)償。通策醫(yī)療將不會(huì)通過優(yōu)先處置磐源投資質(zhì)押于通策醫(yī)療的上市公司股份的方式達(dá)到降低磐源投資持股比例的目的以謀求浙江和仁科技股份有限公司的控制權(quán)。
公司此前公告，磐源投資、楊一兵、楊波與通策醫(yī)療于2月24日再次簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，磐源投資擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向通策醫(yī)療轉(zhuǎn)讓4992.03萬股股份，占公司總股本的19.00%；同日，磐源投資、楊一兵、楊波與韶華一號(hào)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，磐源投資擬公司看通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向韶華一號(hào)轉(zhuǎn)讓2627.38萬股股份，占和仁科技總股本比例為10%；本次轉(zhuǎn)讓后，磐源投資及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司股份比例降至總股本的20.74%。