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交易商協(xié)會查處違規(guī)債券代持交易,大連銀行、鄭州銀行等遭處分

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交易商協(xié)會查處違規(guī)債券代持交易,大連銀行、鄭州銀行等遭處分

責令上述機構(gòu)針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

圖片來源:視覺中國

界面新聞記者 | 曾令俊

多家金融機構(gòu)因違規(guī)代持債券交易等行為被通報。

5月8日,中國銀行間市場交易商協(xié)會公布自律處分信息,通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行、鄭州銀行、江西銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

具體看,大連銀行在2021年10月11日至15日期間,違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關交易,規(guī)避相關監(jiān)管規(guī)定,虛增做市交易量,相關交易未反映真實或正當交易目的,未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范,內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式,未有效評估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大,未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范。

廣東粵財信托作為產(chǎn)品管理人,管理的信托產(chǎn)品成為相關方兌現(xiàn)債券損益的通道。20211011日至15日,大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關交易。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關方要求,多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出,為相關方兌現(xiàn)債券損益,相關交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會議審議,對上述機構(gòu)予以通報批評,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

交易商協(xié)會表示,將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理,制定完善相關自律規(guī)則,加大違規(guī)交易查處力度,不斷凈化市場環(huán)境,維護市場正常運行秩序。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

大連銀行

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交易商協(xié)會查處違規(guī)債券代持交易,大連銀行、鄭州銀行等遭處分

責令上述機構(gòu)針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

圖片來源:視覺中國

界面新聞記者 | 曾令俊

多家金融機構(gòu)因違規(guī)代持債券交易等行為被通報。

5月8日,中國銀行間市場交易商協(xié)會公布自律處分信息,通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行、鄭州銀行、江西銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。

具體看,大連銀行在2021年10月11日至15日期間,違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關交易,規(guī)避相關監(jiān)管規(guī)定,虛增做市交易量,相關交易未反映真實或正當交易目的,未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范,內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。

鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式,未有效評估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大,未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范。

廣東粵財信托作為產(chǎn)品管理人,管理的信托產(chǎn)品成為相關方兌現(xiàn)債券損益的通道。20211011日至15日,大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關交易。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關方要求,多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出,為相關方兌現(xiàn)債券損益,相關交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會議審議,對上述機構(gòu)予以通報批評,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

交易商協(xié)會表示,將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理,制定完善相關自律規(guī)則,加大違規(guī)交易查處力度,不斷凈化市場環(huán)境,維護市場正常運行秩序。

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